当前位置:中华考试网 >> 证券从业资格考试 >> 资讯快报 >> 成绩查询 >> 文章内容

证券从业资格证书申请需要满足哪些条件

中华考试网 [ 2018年4月18日 ]

  问:证券从业资格证书申请需要满足哪些条件

  答:证券从业考试入门资格考试合格的考生可以申请执业证书啦!

  一、证券入门资格申请条件

  证券从业入门资格证书申请的要求,满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。

  一、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格;

  二、证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格;

  三、通过证券经纪人专项考试《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两科科目成绩合格。

  二、证券从业资格证书之执业证书申请(申请要求)

  (一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

  (二)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

  (三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

  (四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

  (五)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会公告。

  三、证券从业资格证执业证书申请应注意哪些问题

  证券从业资格证执业注册填表应特别注意以下问题:

  (一)关于申请人基本信息填写

  1、照片规格应为3cm*4cm,红底或蓝底证件标准照,且照片务必为近期拍摄;严禁使用从业资格考试现场照片。

  2、姓名有偏、难字,请使用全拼输入法,字段前后和中间不要录入空格。

  3、证件号码尾号是X的,应大写。

  4、从业年限应当与“工作经历”中的从业经历相符。满12个月算一年。实习、兼职经历不算在从业年限之内。

  5、学历应当与“教育经历”中的最高学历信息相符。

  6、现机构聘用日期须与“工作经历”中在当前公司工作的开始日期相同。

  7、工作部门不得为具有独立法人资格的子公司。

  8、办公电话与家庭电话均必须填写,且不可相同。电话区号后面请务必添加“-”。

  9、工作与居住地址填写不可相同,且务必精确到门牌号码。

  10、申请表中某些项目(如曾用名、处分及奖励等),如没有可不填。

  (二)关于教育经历填写

  1、教育经历从高中开始填写,短期培训经历不要写入“教育经历”。

  2、大学学历编号不可填写不实的编号(如不确定可通过学信网查询),高中毕业证书编号原则上也需填写。

  具有海外留学经历的申请人,务必请在附页中上传教育部留学服务中心学历认证文件。

  (三)关于工作经历填写

  1、工作经历与教育经历应保持连续,不得有超过3个月的间隔;待业时间过长的,请在附页说明具体原因。

  2、第一条工作经历截止日期应当与本人承诺日期一致。

  3、变更证书时应新增一条工作经历。

  4、工作经历应包含“执业注册记录”中全部工作单位信息。

  5、工作经历中公司名称应填写全称,工作部门应当与基本信息处的部门名称保持一致。

  6、请认真填写是否与证券业务有关及任职类型,兼职经历、实习经历等不算从业年限。

  7、申请人只能新增工作经历与教育经历,或对最新一条记录进行修改,不能修改过往经历。

  过往经历填写错误的,须经所在机构向我会提交规定证明文件并经我会从业人员管理部门核实无误后进行修改。

  四、证券从业资格证执业证书申请需要多长时间?

  一般业务资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等,协会将与申请人员所在机构进行沟通,一般在10-15个工作日内完成相关程序;

  保荐代表人资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后,首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),公示期满后,进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查,二十个工作日内审核完毕,如以上材料存疑,协会将与申请人所在机构进行沟通。

  此外,对于申请表信息不完整,或申请人材料的真实性、有效性存疑时,申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明,所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。

  想拿着证券从业证当做行业敲门砖,想成为金融大咖,亦或是那些希望自选股一片红的分析大神们,是不是要认真备考了。你要相信顺利通关证券从业资格考试不是梦,不要在考试前打未准备好的阵仗,赶快来中华考试网学习吧, 详情点击>>网校与您一同有质量备考

  加入中华考试网校证券从业资格考试QQ群695634736证券从业资格考试 我们为您送达证券从业资格考试最新资讯、题库、学习视频。考生也可扫描下方二维码加入中华考试网校证券从业资格考试QQ群,海量试题免费做,随时获取第一手考试资讯!

纠错评论责编:examwkk
相关推荐
热点推荐»
  • 考试题库
  • 模拟试题
  • 历年真题