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2018年保荐代表人胜任能力考试专项习题(1)_第3页

来源:考试网  [2018年9月1日]  【

  21.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最长为(  )天。

  A.91

  B.180

  C.360

  D.365

  22.债券质押式回购的计价单位是(  )。

  A.每百元资金到期年收益率

  B.每百元资金到期加权平均年收益率

  C.每百元面值债券的到期购回价格

  D.每百元面值债券的到期购回现值

  23.下面(  )不是新股网上竞价发行的优点。

  A.市场性

  B.连续性

  C.经济性

  D.公平性

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  24.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的(  )。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  25.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容是(  )。

  A.介绍业务的范围

  B.执行期货保证金安全存管制度的措施

  C.报酬支付及相关费用的分担方式

  D.为客户从事期货交易提供担保

  26.以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是(  )。

  A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

  B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

  C.10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

  D.10%以上的证券中断交易

  27.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由(  )确定。

  A.上海证券交易所

  B.中国人民银行

  C.交易双方协商

  D.同业中心

  28.(  )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。

  A.网上现金认购

  B.网下现金认购

  C.网下组合证券认购

  D.网上组合证券认购

  29.在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍使用(  )作为第一优先原则。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.数量优先原则

  D.经纪商优先原则

  30.客户作为委托合同的另一方,必须承担的义务不包括(  )。

  A.了解交易风险,明确买卖方式

  B.根据自身承受能力接受交易结果

  C.采用正确的委托手段

  D.按规定缴存交易结算资金

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