2009年证券从业资格考试保荐代表人真题

　　【1：(2009年选择)】股东大会表决事项，特别决议特别事项通过的有( )

　　A、股权激励计划

　　B、公司减少注册资本

　　C、公司清算

　　D、章程修改

　　E、公司在一年内出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%

　　答案：ABCDE

　　【2：(2009年选择)】创业板上市公司股东大会审议下列事项，应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利的是( )

　　A、公司向原有股东配售股份，实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购。

　　B、公司重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%。

　　C、一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产总额30%的;

　　D、3%的股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务;

　　E、对公司有重大影响的附属企业到境外上市;

　　答案：BCDE(按最新规定全选)

　　【3：(2009年选择)】拟上市公司董事会构成符合规定的有( )

　　A、一名独立董事担任合伙人的律师事务所曾担任公司常年法律顾问，现已解除服务合同;

　　B、一名独立董事为会计专业人士，同时兼任4家上市公司独立董事;

　　C、董事会由9人构成，其中独立董事4名、董事长兼总经理1名、副董事长兼副总经理1名、另三名董事分别由职工代表、财务总监、董事会秘书兼任;

　　D、董事会由9人构成，其中独立董事4名，董事长1名，副董事长1名。

　　答案：ABD

　　解析：A、上交所2010年、深交所2011年才规定近一年内提供过服务的影响独立性。按2009年时点的规定，解除服务合同即不影响独立性。以后遇到该考点，要注意1年内提供过法律、财务、咨询等服务的影响独立性。

　　【4：(2008、2009年选择)】上市公司所属企业申请到境外上市，应当符合一定的条件，下列哪条不属于这个条件( )

　　A、上市公司在最近三年连续盈利

　　B、上市公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市

　　C、上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%

　　D、上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%。

　　答案：C

　　解析：根据《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》(中国证监会2004年7月21日 证监发[2004]67 号)规定：上市公司所属企业到境外上市,是指上市公司有控制权的所属企业(以下简称"所属企业")到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。(第一条)