2018证券从业资格证投资银行业务考试题详解（11）

　　1.上市公司董事任职条件

　　(1)M上市公司(创业板)拟于2009年8月8日召开更换董事的董事会会议，2009年9月20日召开股东大会，请您帮着选合规的董事会成员:

　　(2)M上市公司(上海主板)拟于2009年8月8日召开更换董事的董事会会议，2009年9月20日召开股东大会，请您帮着选合规的董事会成员:

　　A.董事候选人王某2006年2月受到证监会公开批评;2007年受到交易所批评一次

　　B.董事候选人高某2006年8月31日受到交易所公开谴责一次，同时在2009年8月8日正处于还贷期的借款余额80万元;

　　C.董事候选人李某2003年3月因过失伤害罪被判入狱3年，

　　D.董事候选人周某2007年5月受到交易所公开批评1次，2008年6月再次受到交易所批评;

　　E.董事候选人谢某曾担任红高公司的总经理(与法定代表人董某为兄弟关系)，红高公司因违法经营在2007年6月被吊销营业执照。

　　创业板： ACDE

　　B 以2009年8月8日的董事会召开日为止起算，最近三年内受到证券交易所公开谴责;

　　沪市主板：ABCE

　　D 以2009年9月20日的股东大会召开日为止起算，最近三年受证券交易所两次以上通报批评

　　关于创业板：第二十五条 发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：

　　(一)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;

　　(二)最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的;

　　(三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。

　　——此二十五条和主板一致。

　　3.1.3 董事、监事、高级管理人员候选人除应符合《公司法》的相关规定外，还不得存在下列情形：

　　(一)最近三年内受到中国证监会行政处罚;

　　(二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评;

　　(三)被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期;

　　(四)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;

　　(五)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责。

　　3.1.4 上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。

　　最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。

　　公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事。

　　关于上海主板：《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》

　　第八条 董事候选人除应符合公司法的相关规定外，还应符合下列要求：

　　(一)近三年未受中国证监会行政处罚;

　　(二)近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;

　　(三)未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。

　　以上期间，按拟选任董事的股东大会召开日截止起算。

　　《公司法》：第一百四十七条 有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:

　　(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;

　　(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;

　　(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;

　　(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;

　　(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效。