2018证券从业投资银行业务考试题详解（6）

　　1、存在下列哪些情形时，创业板上市公司的董事长应至少通过指定媒体向全体股东发表个人公开致歉声明：(不定项选择)

　　A.公司被中国证监会行政处罚的。

　　B.本人被中国证监会行政处罚的。

　　C.公司被交易所公开谴责的。

　　D.本人被交易所公开谴责的。

　　E.本人被交易所三次以上通报批评的。

　　参考答案：A、 B、 C、 D

　　解析：《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》：

　　董事长特别行为规范

　　3.3.1 董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会建设，确保董事会工作依法正常开展，依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席董事会会议。

　　3.3.2 董事长应严格遵守董事会集体决策机制，不得以个人意见代替董事会决策，不得影响其他董事独立决策。

　　3.3.3 董事长不得从事超越其职权范围的行为。

　　董事长在其职权范围(包括授权)内行使权力时，遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时，应当审慎决策，必要时应当提交董事会集体决策。

　　对于授权事项的执行情况，董事长应当及时告知全体董事。

　　3.3.4 董事长应积极督促董事会决议的执行，发现董事会决议未得到严格执行或情况发生变化导致董事会决议无法执行的，应及时采取措施。

　　3.3.5 董事长应当保证独立董事和董事会秘书的知情权，为其履行职责创造良好的工作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。

　　3.3.6 董事长在接到有关公司重大事件的报告后，应当立即敦促董事会秘书向本所报告并及时履行信息披露义务。

　　3.3.7 出现下列情形之一的，董事长应至少通过指定媒体向全体股东发表个人公开致歉声明：

　　(一)公司或本人被中国证监会行政处罚的;

　　(二)公司或本人被本所公开谴责的。

　　情节严重的，董事长应引咎辞职。