2018年证券从业资格投资银行业务考试试题详解（9）

　　1、根据《证券法》的规定，上市公司有下列哪些情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(不定项选择)

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。

　　C.公司有重大违法行为。

　　D.公司最近三年连续亏损。

　　E.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正。

　　参考答案：B、C 、D

　　解析：《证券法》：

　　第四十八条　申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

　　第四十九条　申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。

　　第五十条　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

　　(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;

　　(二)公司股本总额不少于人民币三千万元;

　　(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上;

　　(四)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　第五十一条　国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易。

　　第五十二条　申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

　　(一)上市报告书;

　　(二)申请股票上市的股东大会决议;

　　(三)公司章程;

　　(四)公司营业执照;

　　(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告;

　　(六)法律意见书和上市保荐书;

　　(七)最近一次的招股说明书;

　　(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　第五十三条　股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

　　第五十四条　签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：

　　(一)股票获准在证券交易所交易的日期;

　　(二)持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;

　　(三)公司的实际控制人;

　　(四)董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

　　第五十五条　上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

　　(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;

　　(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;

　　(三)公司有重大违法行为;

　　(四)公司最近三年连续亏损;

　　(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　第五十六条　上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：

　　(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;

　　(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;

　　(三)公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利;

　　(四)公司解散或者被宣告破产;

　　(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。