2018年证券从业资格考试保荐代表人试题详解（12）

　　57、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，上市公司出现使公司的核心竞争能力面临重大风险的情形时，应当及时向交易所报告并披露。下列属于重大风险情形的有：(不定项选择)

　　a.公司在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用发生重大不利变化。

　　b.公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或控制权。

　　c.公司销售、供应依赖于单一或者少数重大客户。

　　d.公司核心技术团队或关键技术人员等对公司核心竞争能力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动。

　　e.公司核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或被淘汰的风险。

　　参考答案：a、 b、 d、 e

　　解析：一、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》：

　　11.11.5 上市公司出现下列使公司的核心竞争能力面临重大风险情形之一的，应当及时向本所报告并披露：

　　(一)公司在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用发生重大不利变化;

　　(二)公司核心技术团队或关键技术人员等对公司核心竞争能力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动;

　　(三)公司核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或被淘汰的风险;

　　(四)公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或控制权;

　　(五)本所或者公司认定的其他有关核心竞争能力的重大风险情形。

　　二、深市主板和沪市无此规定。