2018年保荐代表人考试考题详解（3）

　　2、根据沪、深证券交易所交易规则，封闭式基金竞价交易时，如连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，属于异常波动。(判断题)

　　参考答案： 错

　　答案解析：

　　一、《上海证券交易所交易规则》：

　　5.4.2 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动，本所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额：

　　(一)连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的;

　　(二)ST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的;

　　(三)连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到20%的;

　　(四)本所或证监会认定属于异常波动的其他情形。

　　异常波动指标自复牌之日起重新计算。

　　对3.4.13规定的无价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金不纳入异常波动指标的计算。

　　二、《深圳证券交易所交易规则》：

　　5.4.3 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情况之一的，属于异常波动，本所分别公布其在交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部或席位的名称及其各自累计买入、卖出金额：

　　(一)连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的;

　　(二)ST和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的;

　　(三)连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该证券连续三个交易日内的累计换手率达到20%的;

　　(四)本所或证监会认为属于异常波动的其他情况。

　　异常波动指标自复牌之日起重新计算。

　　第3.3.14条规定的无价格涨跌幅限制股票不纳入异常波动指标的计算。

　　3、某上市公司总股本为2亿股，股东甲持有该公司股份900万股。2009年1月10日，甲以每股15元的价格卖出200万股，2009年7月5日，甲以每股12元的价格买入200万股。不考虑其他条件，则甲因此所得收益应归该公司所有。(判断)

　　参考答案： 错

　　答案解析：

　　一、《证券法》第四十七条：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。

　　公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

　　公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

　　二、此处要注意有持股比例5%的限制，而且限于买卖本公司的股票。