证券从业资格考试

当前位置:中华考试网 >> 证券从业资格考试 >> 证券市场基本法律法规 >> 证券法规考试试题 >> 文章内容

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(违背客户的委托为其买卖证券)

来源:焚题库 [2021年7月16日] 【

类型:学习教育

题目总量:200万+

软件评价:

下载版本

    单项选择题 【2021年真题】下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()。Ⅰ、违背客户的委托为其买卖证券;Ⅱ、在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;Ⅲ、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;Ⅳ、未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:C

    登录查看解析 进入题库练习

    答案解析:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:1、违背客户的委托为其买卖证券;2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;4、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;5、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;6、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;7、其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

    相关题库