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证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上

来源:焚题库 [2021年6月11日] 【

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    单项选择题 【2019年真题】证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与()沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

    A.中国证券业协会

    B.沪深交易所

    C.中国证监会

    D.中国证券登记结算有限公司

    正确答案:C

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    答案解析:证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险,始终坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于:1、建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准。2、在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。3、对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。4、注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为。

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