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以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,正确的是()

来源:焚题库 [2021年2月22日] 【

类型:学习教育

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    单项选择题 以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,正确的是( )。 Ⅰ 证券交易所的有关人员 Ⅱ 证券监督管理机构工作人员 Ⅲ 发行人控股公司的监事 Ⅳ 持有公司3%以上股份的自然人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

    答案解析:《证券法》第七十四条:“证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(选项Ⅳ错误)(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(选项Ⅲ正确)(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(选项Ⅱ正确)(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(选项Ⅰ正确)(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。答案A正确。 考点 与保荐义务有关的文件的签字要求及保密义务

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