证券从业资格考试

当前位置:考试网 >> 证券从业资格考试 >> 证券市场基本法律法规 >> 保荐代表人试题 >> 文章内容

个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括(未负有数额较大债务)

来源:焚题库 [2021年2月5日] 【

类型:学习教育

题目总量:200万+

软件评价:

下载版本

    单项选择题 个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。

    A.具有证券从业资格

    B.未负有数额较大债务

    C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

    正确答案:B

    答案解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条,财务顾问主办人应当具备下列条件: (一)具有证券从业资格; (二)具备中国证监会规定的投资银行业务经历; (三)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格; (四)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人; (五)未负有数额较大到期未清偿的债务; (六)最近24个月无违反诚信的不良记录; (七)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分; (八)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚; (九)中国证监会规定的其他条件。B项应为,未负有数额较大到期未清偿的债务。 考点 上市公司并购重组财务顾问业务许可的相关规定

    登录查看解析 进入题库练习

    相关知识:财务顾问 

     

    相关题库

    题库产品名称 试题数量 优惠价 免费体验 购买
    2022年证券从业资格《投资银行业务(保荐代表 1164题 ¥98 免费体验 立即购买