证券从业资格考试

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关于证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求,下列说法正确的有()

来源:焚题库 [2021年5月20日] 【

类型:学习教育

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    单项选择题 【2021年真题】关于证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求,下列说法正确的有()。Ⅰ、应当设立专门研究部门或者子公司,监理健全业务管理制度Ⅱ、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理Ⅲ、应当建立证券研究报告发布审阅机制Ⅳ、应当勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

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    答案解析:证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制,明确审阅流程,安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。发布证券研究报告证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告人员及相关人员实行集中统一管理。

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