2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案（10）

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案（10）

　　1.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由(　)负责解释。

　　A.中国金融期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国银监会

　　2.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(　)以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　3.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的(　)。

　　A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

　　B.责令改正，单处或者并处l万元以下罚款

　　C.给予警告，单处5万元以下罚款

　　D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

　　4.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处(　)。

　　A.3万元以下罚款

　　B.3万元以上5万元以下罚款

　　C.5万元以上10万元以下罚款

　　D.20万元以下罚款

　　5.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　)。

　　A.1万元以上3万元以下的罚款

　　B.1万元以上5万元以下的罚款

　　C.1万元以上10万元以下的罚款

　　D.5万元以上l0万元以下的罚款

　　6.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由(　)承担举证责任。

　　A.期货公司

　　B.期货公司的客户

　　C.期货交易所

　　D.无独立请求权的第三人

　　7.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失(　)。

　　A.由客户承担

　　B.由期货公司承担

　　C.由期货公司和客户按合同约定比例分担

　　D.由客户承担主要责任，期货公司依据公平原则承担适当责任

　　8.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由(　)承担。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.期货公司和期货交易所共同承担

　　D.由期货公司承担，期货公司承担责任后有权向期货交易所追偿

　　9.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，其责任承担的处理方式应当是(　)。

　　A.由期货交易所承担

　　B.由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿

　　C.由被平仓的期货公司承担，但期货公司承担责任后无权向有过错的客户追偿

　　D.由有过错的期货公司客户承担

　　10.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任的是(　)。

　　A.期货交易所

　　B.交割仓库

　　C.期货公司

　　D.中国证监会派出机构