21.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。
A.决策权
B.知情权
C.收益权
D.处分权
22.期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监
督、检查。
A.首席风险官
B.首席执行官
C.首席财务官
D.首席行政官
23.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向( )报告。
A.中国证监会
B.公司股东大会
C.中国证监会派出机构和公司董事会
D.中国期货业协会和期货交易所
24.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向( )报告。
A.期货交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.公司董事会
25.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括( )。
A.任职资格申请表
B.资质测试合格证明
C.期货从业人员资格证书
D.身份、学历、学位证明
26.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
27.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个
28.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个
29.期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
30.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。
A.3000万元
B.5000万元
C.8000万元
D.1亿元
31.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个
32.期货公司应当于月度终了后的( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构
报送月度风险监管报表。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
33.期货公司应当在年度终了后的( )内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月
34.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于( )。
A.1亿元
B.5亿元
C.10亿元
D.12亿元
35.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以( )。
A.训诫
B.警告，并处以罚款
C.撤销从业资格
D.公开谴责
36.除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
37.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当( )。
A.由期货公司承担主要赔偿责任
B.由非受托人承担主要赔偿责任
C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
38.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由( )负责解释。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院法制委员会
39.期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。
A.20万元
B.50万元
C.80万元
D.100万元
40.期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。
A.国家工商总局
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国金融期货交易所
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