2018年期货从业资格考试法律法规备考习题及答案（11）

2018年期货从业资格考试法律法规备考习题及答案（11）

　　1.我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自(　　)起施行。

　　A.2003年7月1日 B.2003年9月1日 C.2008年10月1日 D.2008年4月30日

　　2.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出(　　)。

　　A.错误指令 B.交易指令 C.错误信息 D.交易信息

　　3.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合(　　)有关规定。

　　A.国家外汇管理 B.国际外汇法规 C.国家期货管理 D.国际期货规定

　　4.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得(　　);其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

　　A.隐瞒、欺诈和阻碍 B.隐瞒、误导和阻碍

　　C.拒绝、阻碍和隐瞒 D.拒绝、欺诈和隐瞒

　　5.期货交易所的管理办法由(　　)制定。

　　A.全国人大常委会 B.国务院法制办

　　C.最高人民法院 D.国务院期货监督管理机构

　　参考答案及解析

　　1.A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布施行。

　　2.B【解析】《期货交易管理条例》第四章第二十七条规定：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

　　3.A【解析】《期货交易管理条例》第四章第四十六条规定：国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

　　4.C【解析】《期货交易管理条例》第六章第五十三条规定：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

　　5.D【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起(　　)内做出批准或者不批准的决定。

　　A.20日 B.30日 C.2个月 D.3个月

　　7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

　　A.该客户 B.期货交易所

　　C.期货交易所和该客户按比例 D.期货交易所和该客户共同连带

　　8.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应(　　)。

　　A.请求权 B.追偿权 C.代位权 D.质押权

　　9.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是(　　)。

　　A.期货交易所 B.中国期货业协会

　　C.国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构

　　10.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)制定。

　　A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国务院财政部门

　　6.C【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(～)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

　　7.A【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

　　8.B【解析】根据《期货交易管理条例》第‘四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　9.C【解析】根据《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

　　10.D【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。