2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案13

2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案13

　　1.题干:在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。

　　A:国有企业

　　B:国有控股企业

　　C:金融机构

　　D:事业单位

　　参考答案[AB]

　　2.题干:下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，()是正确的。

　　A:未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

　　B:从事境外期货交易须经中国证监会批准

　　C:从事境外期货交易需报国务院批准

　　D:期货经纪公司禁止从事境外期货交易

　　参考答案[ACD]

　　3.题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括()。

　　A:设立目的和职能

　　B:名称、住所和营业场所

　　C:注册资本及其构成

　　D:对会员的纪律处分

　　参考答案[ABCD]

　　4.题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。

　　A:会员资格的取得条件和程序

　　B:会员资格的变更条件和程序

　　C:对会员的监督管理

　　D:会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案[ABCD]

　　5.题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是()。

　　A:居间人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客户的委托

　　C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

　　D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　参考答案[ACD]

　　6.题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是()。

　　A:经纪公司不得混码交易

　　B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

　　C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

　　D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

　　参考答案[ABC]

　　7.题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制()，并及时公布。

　　A:周报表

　　B:月报表

　　C:季度报表

　　D:年报表

　　参考答案[ABD]

　　8.题干:下列关于中国证监会的表述中正确的是()。

　　A:依法对期货经纪公司进行监督管理

　　B:依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

　　C:中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

　　D:中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

　　参考答案[AC]

　　9.题干:下列表述中，()是正确的。

　　A:期货经纪公司应当加入期货业协会

　　B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会

　　C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

　　D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

　　参考答案[AD]

　　10.题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货()业务。

　　A:投资基金

　　B:经纪业务

　　C:咨询、培训

　　D:自营

　　参考答案[BC]