2018年期货从业资格考试《法律法规》习题11

2018年期货从业资格考试《法律法规》习题11

　　1.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地()报告。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国人民银行

　　C.中国证监会派出机构

　　D.国务院财政部门

　　2.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　3.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官()不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　A.两次

　　B.连续两次

　　C.三次

　　D.连续三次

　　4.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为()的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

　　A.实行会员分级结算制度的期货交易所

　　B.实行会员统-结算制度的期货交易所

　　C.实行会员每日无负债结算制度的期货交易所

　　D.实行保证金结算制度的期货交易所

　　5.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　6.净资本的计算公式为()

　　A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项

　　C.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　D.净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　7.期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币()的标准。

　　A.1500万元

　　B.3000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　8.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币()。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.3亿元

　　9.风险监管指标与上月相比变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　10.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.60%