期货从业资格考试

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2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(19)

来源:华课网校  [2018年2月12日] 【

2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(19)

  单选题

  1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于()。

  A:1年

  B:5年

  C:15年

  D:20年

  参考答案[B]

  2.证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。

  A:2

  B:3

  C:4

  D:5

  参考答案[D]

  3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。

  A.7个工作日

  B.10个工作日

  C.15个工作日

  D.20个工作日

  参考答案[D]

  多选题

  1.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:()

  A:介绍业务的范围

  B:介绍业务对接规则

  C:违约责任

  D:客户投诉的接待处理方式

  参考答案[ABCD]

  2.证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:()

  A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  B:全资拥有或者控股一家期货公司

  C:具有满足业务需要的技术系统

  D:配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

  参考答案[ABC]

  判断题

  1.证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。

  参考答案[错误]

  2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  参考答案[正确]

  3.证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。

  参考答案[错误]

  4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

  参考答案[正确]

责编:jiaojiao95
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