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2018年期货从业资格考试法律法规练习(11)
中华考试网 (www.examw.com)  2018/1/12 17:43:44  

  1. 客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。

  A.书面

  B.电话

  C.互联网

  D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式

  参考答案:ABCD

  答题思路:《期货交易管理条例》第二十七条规定,客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

  2. 全面结算会员期货公司应当平等对待( ),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

  A.本公司客户

  B.非结算会员期货公司

  C.非结算会员期货公司客户

  D.特别结算会员期货公司

  参考答案:ABC

  答题思路:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定,全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办 理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突, 不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险,不得利用结算业务关系损害为其 结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。

  3. 从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.诚实信用

  参考答案:ABCD

  答题思路:《期货交易管理条例》第三条规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

  4. 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定应当采取的紧急措施,包括( )。

  A.提高保证金

  B.调整涨跌停板幅度

  C.终止交易

  D.限制会员或者客户的最大持仓量

  参考答案:ABD

  答题思路:《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的 权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持 仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

  5. 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。

  A.变更法定代表人

  B.设立或者终止境内分支机构

  C.变更住所或者营业场所

  D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

  参考答案:ABCD

  答题思路:《期货交易管理条例》第二十条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机 构批准:(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围; (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

  6. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时,应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务,否则,对于客户在交易中的损失,期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中,未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是()。

  A.甲期货公司举证证明期货交易有风险,在交易中出现损失是正常情况

  B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失,但仍然没能避免

  C.丙期货公司认为客户已经知道风险,没必要告知

  D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

  参考答案:ABC

  答题思路:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经 纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相 应的赔偿费用。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

  7. 期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,其用途包括( )。

  A.依据客户的要求支付可用资金

  B.为客户交存保证金

  C.支付手续费、税款

  D.提取期货公司活动经费

  参考答案:ABC

  答题思路:《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  8. 下列有价证券中,可以充抵保证金进行期货交易的是( )。

  A.标准仓单

  B.国债

  C.公司债券

  D.股票

  参考答案:AB

  答题思路:期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。

  9. 下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。

  A.联手买卖

  B.恶意串通

  C.编造有关期货交易的虚假信息

  D.传播有关期货交易的虚假信息

  参考答案:ABCD

  答题思路:《期货交易管理条例》第四十三条规定,任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息,不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

  10. 期货业协会履行的职责包括( )。

  A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

  B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  C.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

  D.制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予行政处分

  参考答案:ABC

  答题思路:D项期货业协会无权作出行政处分,只能作出纪律处分。