期货从业资格考试

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2017年期货从业资格考试《法律法规》练习(五)

来源:华课网校  [2017年1月22日] 【

  单项选择题

  1.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

  答案选B。未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。

  2.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的()。

  A.责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款

  B.责令改正,单处或者并处1万元以下罚款

  C.给予警告,单处5万元以下罚款

  D.给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

  答案为D。根据《期货公司管理办法》第91条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

 

责编:jiaojiao95
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