2018年期货从业资格考试《期货基础知识》试题8

2018年期货从业资格考试《期货基础知识》试题8

　　1.题干: 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到( )。

　　A: 内部稽核岗位要实行对总经理负责

　　B: 内部稽核岗位要实行对董事会负责

　　C: 内部稽核岗位要建立、健全保密制度

　　D: 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要

　　参考答案[AD]

　　2.题干: 期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。

　　A: 完善信息发布和信息管理制度

　　B: 建立、完善档案管理制度

　　C: 客户管理制度

　　D: 制订有效的应急应变措施

　　参考答案[ABD]

　　3.题干: 期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。

　　A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

　　B: 有关规章要求公布

　　C: 期货交易所按照有关规定进行检查

　　D: 期货从业人员对投资者服务结束后

　　参考答案[ABC]

　　4.题干: 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令( )。

　　A: 暂停其境外期货业务

　　B: 注销其境外期货业务许可证

　　C: 停业整顿

　　D: 永久禁止从事境外期货套期保值业务

　　参考答案[AB]

　　5.题干: 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开通报批评。

　　A: 情节严重

　　B: 情节较轻

　　C: 并造成严重后果

　　D: 未造成严重后果

　　参考答案[AC]

　　6.题干: 期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

　　A: 高于客户指令价格卖出

　　B: 高于客户指令价格买入

　　C: 低于客户指令价格卖出

　　D: 低于客户指令价格买入

　　参考答案[AD]

　　7.题干: 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。

　　A: 对当日所有持仓的确认

　　B: 对该日之前所有持仓的确认

　　C: 对当日交易结算结果的确认

　　D: 对该日之前交易结算结果的确认

　　参考答案[ABCD]

　　8.题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有( )。

　　A: 期货交易所擅自上市合约

　　B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

　　C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

　　D: 期货交易所违反规定使用收益

　　参考答案[AB]

　　9.题干: 期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

　　A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

　　B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

　　C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金

　　D: 从事期货自营业务

　　参考答案[ABD]

　　10.题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。

　　A: 经纪公司会员只能接受客户委托

　　B: 非经纪公司会员只能从事自营

　　C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令

　　D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

　　参考答案[ABCD]

　　11.下列期限性、流动性、风险性和收益性之间关系表述正确的是()。

　　A.风险与期限成正相关关系

　　B.风险性与流动性成负相关关系

　　C.收益率与期限性、风险性成正相关关系

　　D.收益率与流动性成负相关关系

　　【答案】ABCD

　　12.中国人民银行14日决定，从2011年6月20日起，再度上调存款类金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点，使大中型金融机构存款准备金率达到了21.5%的高位。这是央行今年以来第六次上调存款准备金率，意在进一步回笼市场的流动性，控制物价上涨的货币因素，缓解居高不下的通胀压力。类似这种紧缩性的货币政策还包括()。

　　A.增加税收

　　B.工资管制

　　C.提高再贴现率

　　D.出售政府债券

　　【答案】CD

　　【解析】参考教材第61—62页内容。

　　13.同货币政策相比，财政政策的优点在于()。

　　A.动员迅速

　　B.作用直接

　　C.以公益目的为主

　　D."挤出效应"

　　【答案】ABC

　　【解析】参考教材第56—57页内容。

　　14.数据显示，2011年4月份，国内住户存款大幅净减少4678亿元。储蓄资金分流的最大一部分流向了理财产品。根据国家对货币供应量的定义，通常所说的M1包括()。

　　A.在银行体系以外流通的现金

　　B.居民活期存款

　　C.居民定期存款

　　D.居民金融资产投资

　　【答案】AB

　　【解析】参考教材第35页内容。

　　15.依据马尔基尔(MA1KIE1)债券定价原理，对于面值相同的债券，如果()，由到期收益率变动引起的债券价格波动越大。

　　A.到期期限越长

　　B.到期期限越短

　　C.息票率越高

　　D.息票率越低

　　【答案】AD

　　【解析】参考教材第170-171页内容。

　　16.基本分析主要适用于()。

　　A.相对成熟的市场

　　B.周期相对比较长的价格预测

　　C.获利周期较短的预测

　　D.预测精确度要求不高的领域

　　【答案】ABD

　　【解析】参考教材第13页以及117页内容。

　　17.在回归分析中，确定直线回归方程的两个变量必须是()。

　　A.一个是随机变量，一个是确定变量

　　B.均为随机变量

　　C.对等关系的变量

　　D.不对等关系的变量

　　【答案】AD

　　【解析】参考教材第247页内容。

　　18.假设玉米期货价格在1600元/吨处获得支撑，反弹至2500元/吨遇到阻力，根据江恩回调法则，我们可以判断，股价下跌途中可能会在()价位获得强大支撑。

　　A.2156

　　B.2050

　　C.1933

　　D.1600

　　【答案】BCD

　　【解析】参考教材第199页内容。

　　19.近年来，越来越多的投资者在境内外商品期货市场间进行跨市套利。他们面临的风险因素是()。

　　A.进出口政策调整

　　B.交易所的风险控制措施

　　C.内外盘交易时间的差异

　　D.两国间汇率变动

　　【答案】ABCD

　　【解析】参考教材第323页内容。

　　20.根据相反理论，正确的认识是()。

　　A.牛市疯狂时，是市场暴跌的先兆

　　B.市场情绪趋于一致时，将发生逆转

　　C.大众通常在主要趋势上判断错误

　　D.大众看好时，相反理论者就要看淡

　　【答案】AB