1.保障公司为客户提供服务的持续性是(　)的目标。 　　A.基金管理人的前台 　　B.基金管理人中台部门 　　C.基金管理人的后台 　　D.投资、研究、销售等部门 　　2.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的

一、利率与利率期货 　　1.利率和利率类金融工具 　　(1)利率和基准利率。 　　利率表示一定时期内利息与本金的比率，通常用百分比表示。基准利率是金融市场上具有普遍参照作用和主导作用的基础利率，一般由各货币当局发布，其水平和变化决定其

1.如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加(　　)。 　　A.1% 　　B.5% 　　C.10% 　　D.15% 　　2.我国货币基金不得投资于剩余期限高于(　　)天的债券。 　　A.

一、套期保值操作的扩展 　　1.交割月份的选择 　　合约月份的选择主要受下列几个因素的影响： 　　①合约流动性; 　　②合约月份不匹配; 　　③不同合约基差的差异性。 　　2.套期保值比率的确定 　　企业结合不同目的，灵活确定

1.下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM , 收益率(r) -20 30概率( p ) 1/2 1/2。该证券的期望收益率等于(　　)。 　　A.EM = 5 　　B.EM = 6 　　C.EM = 7 　　D

一、完全套期保值与不完全套期保值 　　导致不完全套期保值。 　　原因：期货与现货①价格变动幅度并不完全一致;②商品存在等级差异，导致波动幅度差异;③两个市场之间的头寸数量不一致;④缺少对应的期货品种，替代品的相关程度未达到足够理想。

[第1题]下列哪项不属于市场风险?(　　) 　　A.经济周期性波动风险 　　B.利率风险 　　C.购买力风险 　　D.信用风险 　　参考答案：D 　　[第2题]一般来说，大额可转让定期存单的发行人是(　　)。 　　A.企业

第一节 期货行情解读 　　任何金融市场技术分析中都会遇到价格和成交量，但持仓量的分析仅仅适用于期货市场。 　　1.主要期货价格 　　开/高/低/收，结算价。最新价，涨跌(最新价与前一个交易日结算价之差)。 　　2.期货价格的图示法

[第1题]下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是(　　)。 　　A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次 　　B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90% 　　C.基金收益分配后基金份额净值不得高于面值

单选题 　　1、作为基金份额持有人，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。 　　A、[5%] 　　B、[8%] 　　C、[10]% 　　D、[15%] 　　正确答案：C 　　答案解析：作为基金份额持有人，代表基金

1、交割的种类和作用 　　促使期货价格和现货价格趋向一致，实物交割和现金交割 　　2、实物交割与交割结算价的确定 　　(a)实物交割方式 　　集中交割(上交所，大商所的棕榈油和塑料)和滚动交割(时间更灵活，郑交所，大商所的黄豆玉米等

1.目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括(　　)和(　　)。 　　A.托管人结算模式;券商结算模式 　　B.共同对手结算模式;逐笔清算模式 　　C.货银对付模式;净额交收模式 　　D.净额交收模式;全额交收模式 　　

委托单：出市代表经由计算机终端输入的商品买卖定单。 　　成交单：经计算机配对后产生的买卖合约单。 　　昨收市：指前一交易日的最后一笔成交价格。 　　开盘价：当天某商品的第一笔成交价。 　　收盘价：当天某商品最后一笔成交价。 　　最

商品期货交易：商品期货交易是代表特定商品的 "标准化合约"(即 "期货合约")的买卖。 　　金融期货：指以金融工具为标的物的期货合约。金融期货作为期货交易中的一种，具有期货交易的一般特点，但与商品期货相比较，其合约标的物不是实物商品，而是

【第1题】(　　)高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。 　　A.COE 　　B.ROA 　　C.ROE 　　D.ROS 　　参考答案：B 　　参考解析： 　　【第2题】

1.以下关于市场风险说法不正确的是(　　) 。 　　A.基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性 　　B.基金投

限仓制度：是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。 　　大户报告制度：是与限仓制度紧密相关的另外一个控制交易风险、防止大户操纵市场行为的制度。 　　逐日盯市制度：是指结算

国债期货交易：国债期货交易是指国债买卖双方在交易场所通过公开竞价，就在将来某一时期按成交价格交割标准数量的特定国债达成的合约交易。由于投机炒作之风日盛，国债期货交易秩序发生混乱，中国证监会于1995年5月17日决定暂停国债期货交易试点。

1.根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括(　　) 。 　　A.市价指令 　　B.限价指令 　　C.止损指令 　　D.触价指令 　　2.(　　)投资者借入证券卖出，也称卖空交易。 　　A.融资 　　B.融券 　　C.买断

蝶式套期图利： 期货交易形式之一。意指做两个交易方向相反但共享一个中间交割月份的跨交割月份套期图利交易，如：买空3张3月份合约/卖空6张6月份合约/买空3张9月份合约。 　　期权套期图利： 在买进一张或多张期权合约的同时卖出一张或多张期权