2019年期货投资分析题库练习及答案（7）

　　第1题单选

　　期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。

　　A.国务院

　　B.期货交易所

　　C.期货业协会

　　D.中国证券监督管理委员会

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。

　　第2题单选

　　对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由( )根据期货公司风险状况确定。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.期货公司保证金监控中心

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例

　　由中国证监会根据期货公司风险状况确定。

　　第3题单选

　　期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

　　第4题单选

　　证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。

　　A.协助期货公司向客户提示风险

　　B.为客户提供融资

　　C.代客户下达平仓指令

　　D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

　　第5题单选

　　合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指( )。

　　A.交割

　　B.定价

　　C.签约

　　D.结算

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第八十一条规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算了结到期未平仓合约的过程。

　　第6题单选

　　期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当( )。

　　A.责令其限期改正，并处以罚款

　　B.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

　　D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

　　第7题单选

　　期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条规定，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

　　第8题单选

　　根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是( )。

　　A.中国期货保证金监控中心

　　B.期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.期货公司

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

　　第9题单选

　　张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当( )。

　　A.主动辞去该期货交易委托

　　B.以妻子的利益为主

　　C.以社会公共利益为主

　　D.确保王某的利益得到公平的对待

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突;当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

　　第10题单选

　　中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。