1[.单选题]下面关于间接融资的说法正确的是()。

　　A.资金存款人与借款人之间直接发生权利与义务

　　B.投资银行是间接融资的中介

　　C.间接金融工具有债券、股票等

　　D.商业银行是间接融资的中介

　　[答案]D

　　[解析]投资银行是直接融资的中介，股票、债券是直接金融工具。间接融资时，资金存款人与借款人之间并不直接发生权利与义务，而是通过商业银行间接发生关系，双方不存在直接的合同约束。

　　2[.单选题]在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是()。

　　A.证券经纪商

　　B.证券发行商

　　C.证券交易商

　　D.证券做市商

　　[答案]D

　　[解析]作为证券做市商，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性。

　　3[.单选题]投资银行是指作为资本市场的直接金融机构的金融企业，这是投资银行()上的定义。

　　A.机构层次

　　B.行业层次

　　C.业务层次

　　D.学科层次

　　[答案]A

　　[解析]机构层次：是指作为资本市场的直接金融机构的金融企业;行业层次：投资银行的整个行业;业务层次：投资银行所经营的业务;学科层次：关于投资银行的理论和实务的学科。

　　4[.单选题]()是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。

　　A.证券发行与承销业务

　　B.证券经纪与交易业务

　　C.兼并收购业务

　　D.基金管理业务

　　[答案]A

　　[解析]证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。选A。

　　5[.单选题]发生在同一产业、生产或经营同类产品的企业之间的并购是()并购。

　　A.纵向

　　B.横向

　　C.混合

　　D.垂直

　　[答案]B

　　[解析]横向并购是指发生在同一产业、生产或经营同类产品的企业之间的并购。

　　6[.多选题]投资银行是通过四个中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的，这四个中介包括()。

　　A.期限中介

　　B.风险中介

　　C.信息中介

　　D.支付中介

　　E.流动性中介

　　[答案]ABCE

　　[解析]只有商业银行才能作支付中介，D不正确，选ABCE。

　　7[.多选题]所有权结构变更属于广义的并购范畴。下列并购方式中，属于所有权结构变更的有()。

　　A.交换发盘

　　B.股权切离

　　C.股票回购

　　D.杠杆收购

　　E.溢价购回

　　[答案]ACD

　　[解析]本题考查并购业务。所有权变更包括交换发盘、股票回购、转为非上市公司、杠杆收购、管理层收购。

　　8[.多选题]投资银行从事证券信用经纪业务，主要包括()等类型。

　　A.融资或称买空

　　B.融资或称卖空

　　C.融券或称卖空

　　D.融券或称买空

　　E.证券现货交易

　　[答案]AC

　　[解析]信用经纪业务分类：融资(买空)和融券(卖空)。

　　9[.不定项选择题]某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据以上资料，回答下列问题：在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券()角色。

　　A.承销商

　　B.交易商

　　C.经纪商

　　D.做市商

　　[答案]C

　　[解析]证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托，按照客户要求，并代理客户买卖证券的业务。因此在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担的是证券经纪商的角色，选C.

　　10[.不定项选择题]某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据以上资料，回答下列问题：该机构投资者开立的股票交易账户除了能够买卖股票外，还可以买卖()。

　　A.商品期货

　　B.股指期货

　　C.债券

　　D.基金

　　[答案]CD

　　[解析]股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券。选CD。

　　全国统一服务热线：4000-525-585　联系通道