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2017年9月基金从业《证券投资基金》真题及答案(网友版)

来源:华课网校  [2017年9月18日] 【

  1、相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括(  )

  Ⅰ.期限结构

  Ⅱ.投资理念

  Ⅲ.投资策略

  Ⅳ.组合久期

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.I、Ⅱ

  参考答案:A

  2、为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的

  登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括(  )。

  Ⅰ.违约交收

  Ⅱ.技术故障

  Ⅲ.操作失误

  Ⅳ.不可抗力

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  3、关于可转换债券的表述中,正确的个数是(  )

  Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格

  或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券

  Ⅱ.既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征

  Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券

  Ⅳ.可转换债券的基本要素包含:标的股票、票面利率、转换期限、转换价格

  转换比率、赎回条款、回售条款等

  A.1

  B.3

  C.2

  D4

  参考答案:D

  4、甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,甲公司固定利率为6%,浮动利率为SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率为7.5%,浮动利率为 SHIBOR+0.6%。为了达到共

  同降低筹资成本的目的,以下方案中,双方可以选择方案(  ),然后再进行互换

  I.甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资

  Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以 SHIBOR+0.7%的利率融资

  Ⅲ.乙公司在固定利率市场上以7.5%的利率融资

  Ⅳ.乙公司在浮动利率市场上以 SHIBOR+0.6%的利率融资

  A.I、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、ⅢI

  参考答案:A

  5、在证券市场,以下属于非系统性风险的是(  )

  A.某商业银行因票据违规操作被调查

  B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票

  C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率

  D.人民银行宣布降低存款准备金率

  参考答案:A

  6、进行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是(  )。

  A.基金投资目标与范围

  B.基金产品星级评价

  C.基金经理管理产品数量

  D.基金公司产品线完善程度

  参考答案:A

  7、下列反映两种不同证券表现联动性的指标是(  )

  A.均值

  B.中位数

  C.相关系数

  D.方差

  参考答案:C

  8、以下关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中,错误的是(  )

  A.由于有现金留存,投资组合不能全部投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因之一

  B.跟踪误差是跟踪偏离度的标准差

  C.某一天基准组合的收益率为5.3%,指数基金的收益率为5.2%,则跟踪偏离度为-0.1%

  D.在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零

  参考答案:D

  9、以下属于证券交收内容的是(  )

  A.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收

  B.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收

  C.结算公司与客户之间的证券交收

  D.结算参与人、客户、证券公司的证券交收

  参考答案:B

  10、衡量市场上已有基金A和基金B,已知基金A的风险高于基金B,则关于两

  只基金的收益,以下说法错误的是(  )。

  A.投资者投资基金A要求的风险报酬高于基金B

  B.若投资者投资基金A一年后实现的收益率为6%,则投资基金B一年后实现的收益率一定低于6%

  C.与基金B相比,基金A收益率的波动更大

  D.若基金A的预期收益率为6%,则基金B的预期收益率一定低于6%

  参考答案:B

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责编:jiaojiao95

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