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2015年12月19日基金法律法规答案解析(网友版)
中华考试网 (www.examw.com)  2016/1/11 16:23:31  

  2015年12月19日基金法律法规答案解析由网校网友提供,仅供参考!小编建议考试以教材和大纲为本,掌握基础知识!

  封闭式基金一般至少——每周 纰漏一次

  开放式基金的特点,错误的是——基金份额应在证券交易所上市交易

  基金销售机构的准入条件,错误的是——基金销售机构应该制定投资分选管理制度

  关于投资者教育,表述正确的是——重要内容是进行风险提示

  关于基金销售机构的准入条件,错误的是——基金销售机构应制定投资风险管理制度

  基金市场营销的特殊性不包括——安全性

  关于实践中落实基金公司内控目标,描述正确的是——基金公司董事会积极指导公司内部建设

  基金公司,相关控制措施,但由于人员——内部控制制度的执行

  证券投资基金的运作环节不包括——证券投资基金的评级研究

  基金管理人合规管理 原则 不包括——及时性

  违反——保守秘密

  债券基金的分类,表述错误的是——可根据收益率高低

  负责基金销售的管理人员应取得——基金从业资格

  基金销售目标客户市场细分的“可测原则”是指—— 量化细分市场指标

  基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规……——内部控制制度的执行

  证券投资基金临时信息披露不包括——基金管理人股东变更

  开放式基金的登记业务是——可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

  基金招募说明书披露的信息不包括——收益预期

  为确保基金公司信息系统安全运作——投资管理制度

  基金管理公司需要在每季度结束后()个工作日内——15

  基金管理人应当在法定期限内披露基金更新的招募说明书,……这体现了基金信息披露的()原则——及时性

  关于有赎回费用的基金,表述正确的是——收取的赎回费按一定比例计入基金资产

  开放式基金管理人在基金合同生效后每()个月结束之日起()日内——6,45

  某投资人投资303万元认购——30000元 3000300元

  基金从业人员为了保证持续的专业胜任能力,应当做到——I、II、III

  根据基金销售适用性要求——信息管理平台建设

  私募基金的合格投资者投资于——机构投资者不得少于100万元

  在我国,参与资产管理业务的机构类型包括——I、II、III、IV

  股票基金、债券基金申购和赎回遵循()原则——份额申购、金额赎回

  属于基金客户服务特点的是——持续性、专业性

  关于契约型基金的表述,错误——基金投资者是基金公司的股东

  关于公募基金半年度报告,错误——半年度报告需要进行审计

  证券投资基金的发展有助于推动上市公司——充分发挥机构投资者对上市公司的监管和制约作用

  关于开放式基金的特点,错误的——基金份额应在证券交易所上市交易

  以下不属于私募基金合同必备条款——基金收益预测

  货币市场基金收益公告不包括——年度收益公告

  注册公募基金,需由拟任基金管理人向中国证监会——基金营销方案

  证券投资基金临时信息披露不包括——基金管理人股东变更

  根据现有法规规定,对持有期少于30日的股票基金——75%

  属于基金客户服务原则的是——有效沟通

  作为实行自评管理的法人,证券交易所——负责组织证券交易,没有监管权限

  现代金融体系的量大运作载体是——金融市场和金融服务机构

  公募证券投资基金“利益共享,风险共担——每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

  有关基金注册登记机构的职责——发放基金红利并代扣代缴红利所得税

  发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金——1000万,3年

  某公募基金基金经理调研时,某上市公司——既违反了法律,又违反了职业道德

  基金销售机构的宣传推介材料——所在地证监局

  基金注册登记机构的职责——发放基金红利并代扣代缴红利所得税

  金融市场营销的特殊性不包括——安全性

  货币市场基金收益公告不包括——年度收益报告

  证券投资基金的健康发展会降低金融行业——提高证券市场股票市值,简介促进上市企业业务发展

  目前,我国基金销售机构的现状——期货公司可以申请基金销售资格

  关于基金托管人的职责,错误的——编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

  职业道德作用有——I调整、II提升、III促进

  私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额——机构投资者不得少于100万元

  基金销售目标“可测原则”是指——量化细分市场指标

  关于有赎回费用的基金,正确的——收取的赎回费按一定比例计入基金资产