4000-525-585

模拟试题
  • 2019年最后一次基金从业资格证考试时间11月23日-24日,考前了解一下题型、分值吧   基金从业资格考试全部为客观题。基金从业资格考试题型均为单选题,每科题量为100道,每题分值1分,总分100分,小编整理了《基金法律法规》考前冲刺试
  • (1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务( )。   A. 基金的交易   B. 基金的绩效衡量   C. 基金的资产估值   D. 基金的会计核算   (2)债券型基金的久期越长,净值对于利率变动的波动幅度越(  ),所承担的
  • 1. 目前,在上海和深圳证券交易所上市的封闭式基金不收取()   A.交易佣金 B.印花税   C.管理费 D.托管费   2. ETF基金份额折算由()办理,并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   A. 基金管理人 B.基金
  • 1.新的基金和股票投资者进入证券市场,增加了市场需求的()   A.全面性 B.规范性 C.流动性 D.持续性   2.在基金客户服务的内容中,售前服务不包括()   A.介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识  
  • 1、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。   A、真实、准确、完整   B、合法、合规、有效   C
  • 1、下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。   A、接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策   B、对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告   C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人
  • 1、货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般()日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当日到达投资者资金账户。   A、T   B、T+1   C、T+2   D、T+3   答案:B   解析:货币市场基金的赎回资金划付
  • 1、关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是()。   A、平衡型基金>增长型基金>收入型基金   B、收入型基金>平衡型基金>增长型基金   C、增长型基金>平衡型基金>收入型基
  • 1、1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。   A、《证券交易法》;《证券法》   B、《证券法》;《投资公司
  • (1)按经济性质分,有价证券不包括以下哪一类:( )   A. 存款   B. 股票   C. 债券   D. 基金   (2)以下哪些不是有价证券的性质:( )   A. 期限性   B. 收益性   C. 流动性   
  • 1.基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当( ),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。   A.公平、公开、公正   B.客观、全面、准确   C.及时
  • 1.在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。   A.属性   B.收益   C.风险   D.特点   【答案】C   【解析】私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自
  • 1.下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。   A.有利于投资者的价值判断   B.有利于防止利益冲突与利益输送   C.有利于提高证券市场的效率   D.能有效防止操纵市场   【答案】D   【解析】基金信息披露的
  • 1、根据有关规定,我国封闭式基金的募集期限为(  )内。   A.一个月   B.二个月   C.三个月   D.四个月   答案:C   2、封闭式基金募集不成功,(  )必须承担基金募集费用。   A.基金发起人   B
  • 1[单选题] 基金业协会可以采取( )方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。Ⅰ.约谈高级管理人员Ⅱ.现场检查Ⅲ.向中国证监会及其派出机构Ⅳ.相关专业协会征询意见   A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ   B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • 1[单选题] 以下正确的是( )。   Ⅰ.信息披露义务人,指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人   Ⅱ.同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信
  • 1、股权投资基金的市场参与主体主要包括()。   Ⅰ.投资者   Ⅱ.管理人   Ⅲ.证监会   Ⅳ.第三方服务机构   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   B、Ⅰ、Ⅱ   C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   2、早期的股权投资基
  • (1) 下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。   A:分析基金走势   B:宣传推介基金   C:发售基金份额   D:办理基金份额申购和赎回   答案:A   解析:基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公
  • (1) 在风险程度上,按照理论推测和以往的投资实践,下列基金中风险最大的是( )。   A:增长型基金   B:收入型基金   C:平衡型基金   D:稳定型基金   答案:A   (2)基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生
  • 1.以下关于市场风险说法不正确的是(  ) 。   A.基金投资于股票市场时,上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响,更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响,从而使股票的价格表现出一种不确定性   B.基金投
  • 2 3 4 5
    6
    7 8 9 10 第 6 页 共 161 页