1. 以下关于跟踪误差的说法错误的是(A)。 　　A. 指数基金与其基准指数的跟踪误差是零 　　B. 跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差 　　C. 跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标 　　D.

1. 关于市场风险，以下说法错误的是(A)。 　　A. 由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险 　　B. 利率风险、购买力风险、汇率风险等属于市场风险 　　C. 市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价

1()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 　　A内部控制 　　B外部控制 　　C直接控制 　　D间接控制

1作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。 　　A基金股东大会 　　B基金托管人协会 　　C基金份额持有人大会 　　D基金公司经营业绩 　　解析：正确答案”C“， 　　基金份额持有人的信息披露义务主要体

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1.()是监督基金经管人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。 　　A.资产保管 　　B.资金清算 　　C.投资监督 　　D.会计复核 　　2.基金公司的内部机构中最高投资决策机构是()。 　　A.基金持有人

1.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( C)。 　　A公平 　　B公正 　　C公开 　　D同股同权 　　解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括：公平、公正、同股同权。 　　2.证券投资基金的主要投资方向是(D

1.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起(B )个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。 　　A 5 　　B 10 　　C 20 　　D 30 　　解析：私募基金运行期间，信息披露义

1.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受，不办理赎回，但该期限最长不得超过()个月。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　2.自基金终止之日起()个工作日内成立清算小组。 　

1、《人民共和国公司法》规定，当出现(D )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3 Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 Ⅲ.单独或合计持有公司股份10%以上的股东请求时 Ⅳ.董

1. 适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有(　A　)。 　　Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 　　Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 　　Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销

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某基金管理公司新聘的基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，该基金管理公司在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。该行为违反了(B)职业道德。 　　A.守法合规

1、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过( )时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会备案。 　　A 0.15 　　B 0.05 　　C 0.3 　　D 0.5 　　参考答案：C

1、基金业绩表现数据应当经( )复核或者摘取自基金定期报告。 　　A基金管理人 　　B基金托管人 　　C证券登记结算机构 　　D证券公司 　　参考答案：B 　　解析:基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

1、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为( )元人民币。 　　A 0.01 　　B 0.05 　　C 0.1 　　D 0.001 　　参考答案：D 　　解析：封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的

1、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经( )审核。 　　A中国证监会 　　B证券业协会 　　C基金业协会 　　D证券交易所 　　参考答案：A 　　解析：基金管理人的法定代表人、

1、( )在交易中执行投资者的指令。 　　A: 保荐人 　　B: 托管人 　　C: 做市商 　　D: 经纪人 　　答案:D 　　解析:做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易

1、 UCITS指令的管辖中，东道国可以在( )等方面行使管辖权。 　　A: 监管 　　B: 投资、销售 　　C: 法律适用 　　D: 基金销售及信息披露 　　答案:D 　　解析:根据母国管辖为主的原则，在基金及基金管理公司的核

1、私募股权投资企业进行清算的情况不包括( )。 　　A:由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业 　　B: 所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产