2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题（14）

　　1. 基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 20

　　解析：B

　　基金管理人的基金宣传推介材料应当向公众分发或发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

　　2. 保本基金将大部分基金投资于( )

　　A 股票 B 货币市场工具

　　C 衍生金融工具 D 与基金到期日一致的债券

　　解析：D

　　为了能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金 到期日一致的债券

　　3. 基金的运作包括( )

　　I 基金的募集

　　II 基金的投资管理

　　III 基金资产的托管

　　IV 基金份额的登记交易

　　A I 、III、 IV

　　B I 、II 、III、 IV

　　C II 、III、 IV

　　D I 、II 、III

　　解析：B

　　基金的运作包括基金的募集，基金的投资管理，基金资产的托管，基 金份额的登记交易，基金的估值与会计核算，基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节

　　4.( )是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金

　　A 增长型基金

　　B 收入型基金

　　C 平衡型基金

　　D 指数型基金

　　解析：C

　　平衡型基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金

　　5.股票基金以追求( )的资本增值为目标

　　A 短期 B 中期

　　C 中长期 D 长期

　　解析：D

　　股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资

　　6.( )是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申购赎回的 一种基金运作方式。

　　A 契约型基金 B 公司型基金

　　C 开放式基金 D 封闭式基金

　　解析：D

　　封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以依法设立的证券交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运 作方式。

　　7. 披露上市交易公告书的基金品种不包括( )

　　A 封闭式基金 B 上市开放式基金

　　C 交易型开放式指数基金 D 分级基金母份额

　　解析：D

　　披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金，上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

　　8. 订立基金合同的当事人不包括( )

　　A 基金业协会 B 基金管理人

　　C 基金托管人 D 基金投资者

　　解析：A

　　我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人，基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　9. 下列关于开放式基金业务的表述，错误的是( )

　　A 持有时间越长，适用的赎回费率越低

　　B 申购可采用分期缴款方式

　　C 赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产

　　D 赎回以份额申请

　　解析：B

　　投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项(中国证监会另有规定的基金除外)，投资人按规定提交申购申请并全额交付款款项的， 申购申请即为成立;基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

　　10. 在我国，参与资产管理业务的机构类型有( )。

　　I 基金管理机构

　　II 信托公司

　　III 期货公司

　　IV 商业银行

　　A I 、II

　　B II 、III

　　C III、 IV

　　D I 、II 、III、IV

　　解析：D

　　资产管理公司及其子公司，证券公司及其资管子公司，保险资产管理公司，商业银行，期货公司，私募机构都参与了资产管理业务。