2018基金从业资格考试私募股权投资备考试题及答案（11）

2018基金从业资格考试私募股权投资备考试题及答案（11）

　　股权回购的方式不包括(　)。

　　A. 控股股东回购

　　B. 投资者回购

　　C. 管理层回购

　　D. 员工收购

　　【正确答案】 B

　　【点评】 本题考查协议转让退出。股权回购通常可以分为以下三类：控股股东回购、管理层回购、员工收购。参见教材P152。

　　甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物，这种行为会助长乙基金管理公司及其从业人员违反(　)原则。

　　A.不得进行内幕交易

　　B.不得操纵市场

　　C.不得进行不正当竞争

　　D.不得欺诈客户

　　【正确答案】C

　　【点评】本题考查诚实守信的内容。甲基金销售机构的销售人员违反了《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》的规定，不应索取或接受基金管理人提供的法规允许之外的费用、实物或其他利益。因为甲基金销售机构的销售人员收受商业贿赂，可能会助长乙基金管理公司及其从业人员的不正当竞争行为。参见教材(上册)P168.

　　在某些情况下，投资机构在投资时可以作为投资工具的有(　)。

　　Ⅰ。可转换优先股

　　Ⅱ。可转换债券

　　Ⅲ。非可转换优先股

　　Ⅳ。债券

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【点评】 本题考查项目跟踪与监控。在某些情况下，投资机构在投资时会以可转换优先股或可转换债券作为投资工具。参见教材P129。

　　单选题

　　申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有( )。

　　I.基金合同期限为5年以上

　　II.基金募集金额不低于5亿元人民币

　　III.基金份额持有人不少于2000人

　　IV.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

　　A、I、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、I、IV

　　D、II、III、IV

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查封闭式基金的上市与交易。申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。(2)基金合同期限为5年以上。(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。(4)基金份额持有人不少于1000人。(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　单选题

　　( )指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

　　A、商业秘密

　　B、客户资料

　　C、内幕信息

　　D、绝密文件

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查保守秘密的内容。商业秘密指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

　　“主办券商内核”是在全国股转系统的(　)。

　　A、反馈审核阶段

　　B、材料制作阶段

　　C、决策改制阶段

　　D、登记挂牌阶段

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查挂牌转让退出。材料制作阶段的主要工作包括：(1)召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案。(2)制作挂牌申请文件。(3)主办券商内核。(4)向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料。

　　关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是()

　　A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

　　B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

　　C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

　　D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

　　答案：B

　　解析：选项B不正确：基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

　　股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是()。

　　A.基金投资者

　　B.基金管理人

　　C.基金服务机构

　　D.监管机构

　　答案：B

　　解析：股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其主要职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作。

　　基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要表现在()

　　I基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。

　　II对基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。

　　III基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.I、III

　　答案：B

　　解析：基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括：第一，基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。第二，对基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。第三，基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

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