2018基金从业资格考试私募股权投资专项试题及答案（2）

2018基金从业资格考试私募股权投资专项试题及答案（2）

　　1.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。

　　Ⅰ.基金合同

　　Ⅱ.基金招募说明书

　　Ⅲ.风险揭示书

　　Ⅳ.风险调查问卷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　2.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案及解析】A

　　3.公司型股权投资基金设立，应( )。

　　Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续

　　Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案

　　Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

　　Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　4.关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回

　　Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回

　　Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算

　　Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　5.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。

　　A.基金合同

　　B.投资计划

　　C.大股东

　　D.管理层

　　【答案及解析】C

　　6.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用( ) 确定公允价值。

　　A.固定日市价

　　B.最近交易市价

　　C.股东协商价格

　　D.股票成本价格

　　【答案及解析】B

　　7.对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有( )。

　　Ⅰ.成本法

　　Ⅱ.市场法

　　Ⅲ.收入法

　　Ⅳ.重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　8.管理人内部控制的原则主要包括( )。

　　Ⅰ.全面性原则

　　Ⅱ.相互制约原则

　　Ⅲ.执行有效原则

　　Ⅳ.独立性原则

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　9.( )不是管理人内部控制要素。

　　A.信息与沟通

　　B.风险评估

　　C.投资收益

　　D.内部监督

　　【答案及解析】C

　　10.中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。

　　Ⅰ.《合同法》

　　Ⅱ.《证券投资基金法》

　　Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　Ⅳ.中国证监会的其他有关规定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】B

　　11.股权投资基金的项目退出的主要方式有( )。

　　Ⅰ.股份上市转让

　　Ⅱ.挂牌转让退出

　　Ⅲ.股权转让退出

　　Ⅳ.清算退出

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】A

　　12.随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )成为股权投资基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股权转让退出

　　C.IPO

　　D.新三板挂牌退出

　　【答案及解析】C

　　13.对我国企业来说，海外IP0市场主要以( )等市场为主。

　　Ⅰ.NASDAQ

　　Ⅱ.NYSE

　　Ⅲ.LME

　　Ⅳ.香港主板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】C

　　14.发行人募集资金用途符合规定是指( )。

　　Ⅰ.发行人募集资金原则上应当用于主营业务

　　Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向

　　Ⅲ.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应

　　Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】A

　　15.股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括( )。

　　Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导

　　Ⅱ.上市申报和核准

　　Ⅲ.促销和发行

　　Ⅳ.股票上市及后续

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案及解析】A

　　16.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　【答案及解析】B

　　17.我国资本市场分为( )。

　　Ⅰ.场外市场

　　Ⅱ.主板

　　Ⅲ.中小板

　　Ⅳ.创业板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】A

　　18.从卖方的角度来看，并购的流程主要包括( )步骤。

　　A.前期准备-尽职调查-价值评估-协商履约

　　B.前期准备-选择并购顾问-价值评估-协商履约

　　C.前期准备-尽职调查-准备营销材料-协商履约

　　D.前期准备-市场营销-价值评估-支付款项

　　【答案及解析】A

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