2017年基金从业法律法规考前提升练习（7）_第2页

　　下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是( )

　　A. 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

　　B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

　　C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

　　D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

　　答案:C

　　解析: 基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容。故D项错误。

　　ETF份额申购和赎回的程序不包括( )。

　　A. 申购和赎回申请的提出

　　B. 申购和赎回申请的确认与通知

　　C. 申购和赎回的清算交收与登记

　　D. 申购和赎回申请的场所

　　答案:D

　　解析: ETF 份额申购和赎回的程序有：申购和赎回申请的提出;申购和赎回申请的确认与通知;申购和赎回的清算交收与登记。

　　.根据募集方式不同，可以将基金分为( )。

　　A. 主动型基金和被动型基金

　　B. 开放式基金和封闭式基金

　　C. 公司型基金和契约型基金

　　D. 公募基金和私募基金

　　答案:D

　　9.不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C.25%

　　D.30%

　　答案:C

　　解析: 不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

　　下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。

　　A. 基本管理制度

　　B. 内部控制大纲

　　C.部门业务规章

　　D.法律规范

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

　　解析: 根据募集方式可以将基金分为公募基金和私募基金。公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。

　　公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起( )日内书面答复股东并说明理由。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　【答案】B

　　【解析】根据《公司法》第33条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计。账簿。股东要求查阅公司会计账簿的.应当向公司提出书面清求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的.可以拒绝提供查阅.并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的.股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。

　　聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。

　　A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C.由证券监督管理机构予以取缔

　　D.处以10万元以上30万元以下的罚款

　　【答案】D

　　【分数】1

　　【解析】根据《证券法》第198条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是( )。

　　A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

　　B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

　　C.持有公司股份3%的股东请求

　　D.监事会提议召开

　　【答案】C

　　【解析】根据《公司法》第100条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司100.4以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　( )是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

　　A. 证券投资基金

　　B. 信托管理

　　C.投资债券

　　D. 证券理财

　　答案:A

　　下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。

　　A.发行人的监事

　　B.持有公司3%股份的股东

　　C.保荐人

　　D.公司的实际控制人

　　【答案】B

　　【分数】1

　　【解析】根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。