下列不属于期货市场功能的是( )。
A.价格发现
B.投机
C.风险管理
D.套现
考点：期货合约概述
答案：D
解析：一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机。故本题选D选项。
期货市场最基本的功能是( )。
A.价格发现
B.投机
C.风险管理
D.套现
考点：期货合约概述
答案：C
解析：期货市场最基本的功能就是风险管理，具体表现为利用商品期货管理价格风险，利用外汇期货管理汇率风险，利用利率期货管理利率风险，以及利用股指期货管理股票市场系统性风险。
通过对杜邦分析体系的分析可知，提高净资产收益率的途径不包括( )。
A.加强销售管理，提高销售净利率
B.加强资产管理，提高其利用率和周转率
C.加强负债管理，降低资产负债率
D.加强利润管理，提高利润总额
考点：杜邦分析法
答案：C
解析：通过对杜邦分析体系的分析可知，提高净资产收益率的途径包括加强销售管理，提高销售净利率加强资产管理，提高其利用率和周转率，加强利润管理，提高利润总额。故本题选C选项。
按公司规模划分的股票投资风格，通常不包括( )。
A.小型资本股票
B.混合型资本股票
C.大型资本股票
D.中型资本股票
考点：股票
答案：D
解析：按公司规模划分的股票投资风格，通常包括小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型。故本题选D选项。
目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是( )。
A.OBPI策略
B.TIPP策略
C.CPPI策略
D.VPPI策略
考点：保本基金的保本策略
答案：C
解析：目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。故本题选C选项。
用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需超过( )个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
考点：保证金交易
答案：A
解析：用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过3个月。故本题选A选项。
下列关于做市商的表述，不正确的是( )。
A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出
考点：报价驱动市场
答案：B
解析：B项，虽然做市商的利润来源于买卖差价，但如果买卖差价太大，做市商将很难促成交易，从而失去赚取差价的机会。另外，如果证券差价小但交易频繁，做市商仍可以赚取利润。故本题选B选项。
1985年12月20日，欧盟委员会通过了( )，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.UCITS指令
B.AIFMD指令
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》
考点：欧盟的基金法规与监管一体化进程
答案：A
解析：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。故本题选A选项。
我们通常用( )表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。
A.ρij
B.αij
C.βij
D.γij
考点：相关系数
答案：A
解析：我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。故本题选A选项。
采用网上交易、电话交易等方式的佣金率( )现场交易。
A.低于
B.高于
C.等于
D.不确定
考点：显性成本与隐性成本
答案：A
解析：采用网上交易、电话交易等方式的佣金率低于现场交易。故本题选A选项。
在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是( )。
A.QFII
B.QDII
C.沪港通
D.基金互认
考点：中国证券投资基金国际化进展情况
答案：D
解析：基金互认，是指在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金。故本题选D选项。
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库