2017基金从业资格考试基金法律法规专项练习（13）

　　1.基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括(b)

　　Ⅰ.《人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》

　　Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》

　　Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2.关于保本基金的主要特点，以下表述正确的是(a)

　　A.保证基金份额持有人的投资本金的安全

　　B.运用投资组合保险策略进行基金的操作

　　C.引入了保本保障机制

　　D.锁定风险的同时力争获取高回报

　　3.私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是(d)

　　A.基金的资产负债表

　　B.基金的销售机构及基金承担的费用

　　C.基金投资收益分配

　　D.基金公司计提的风险准备金

　　4.基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会通常不包括(a)

　　A.公募基金投资决策委员会

　　B.基金份额持有人工作委员会

　　C.风险控制委员会

　　D.专户投资决策委员会

　　5.基金管理人合规管理的基本原则不包括(b)

　　A.独立性原则

　　B.效益性原则

　　C.客观性原则

　　D.专业性原则

　　6.基金季度报告的内容主要包括(a)

　　Ⅰ.基金主要财务指标

　　Ⅱ.基金净值表现

　　Ⅲ.基金管理人报告

　　Ⅳ.基金财务报表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是(b)

　　A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户

　　B.当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益

　　C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益

　　D.当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益

　　8.中国证券投资基金业协会的最高权力机构是(c)

　　A.会长办公会

　　B.理事长

　　C.会员大会

　　D.监事会

　　9.关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是(C)

　　A.基金管理人可以根据情况调整申赎费率

　　B.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产

　　C.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提

　　D.申购费用由申购人承担，不列入基金资产

　　10.下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有(c)

　　A.跨境ETF

　　B.分级基金

　　C.QDⅡ基金

　　D.发起式基金