2017基金从业资格考试基金法律法规专项练习（8）

　　1.基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括(　)。

　　A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.易得性原则 答案：D

　　2.(职业道德)具有引导、规范、评价和教化的功能。

　　A.个人道德 B.直接道德 C.职业道德 D.对外道德 答案：C

　　3.可细分为短债基金、信用债基金的基金是(　)。

　　A.标准债券型基金 B.普通债券型基金

　　C.契约型基金 D.公司型基金 答案：A

　　4.基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( 　)的重要性。

　　A.信息沟通 B.内部监控 C.控制活动 D.控制环境 答案：A

　　5.(　)是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

　　A.契约型基金 B.公司型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金 答案：D

　　6.基金管理人的合规文化一般要求(　)。

　　A.客观、准确、完整 B.认真、诚信、完整、规范

　　C.独立、准确、客观 D.规范、诚信、创新、和谐 答案：D

　　7.下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中，正确的是(　)。

　　A.价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金

　　B.价值型股票基金<平衡型基金<成长型股票基金

　　C.平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金

　　D.平衡型基金<成长型股票基金<价值型股票基金 答案：B

　　8.(　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

　　A.基金监管机构 B.基金自律组织 C.基金评价机构 D.基金份额登记机构 答案：A

　　9.根据(　 )可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　A.法律形式 B.投资目标 C.运作方式 D.投资对象 答案：B

　　10.( 金融机构 )是金融市场上最重要的中介机构。

　　A.政府 B.非金融机构 C.金融机构 D.证券公司 答案：C

　　11.股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为(　)。

　　A.10%～20% B.20%～30% C.40%～60% D.30%～40% 答案：C

　　12.设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于(　)亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于( 　)万元人民币，在境内外资产管理行业从业(　 )年以上。

　　A.2：3000;10 B.2;5000;10 C.5：3000;15 D.5;5000;15 答案：A

　　13.下列关于公司型基金的表述中，正确的是(　)。

　　A.是独立的法人机构 B.依据基金合同营运基金

　　C.基金持有者的权利相对较小 D.是不具有独立法人的机构 答案：A

　　14.在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是(　)。

　　A.经理层的风险偏好 B.全体员工对公司的忠诚度

　　C.道德价值观和胜任能力 D.风险管理战略 答案：A

　　15.下列关于QDII基金信息披露的说法中，错误的是(　)。

　　A.QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排

　　B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值

　　C.QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露

　　D.QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准 答案：D

　　16.关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是(　)。

　　A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项

　　B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书

　　C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计

　　D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 答案：D

　　17.下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是(　)。

　　A.I、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B

　　18.(　 )负责基金资产的保管。

　　A.基金投资者 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 答案：D

　　19.投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近( 　)来与基金募集相关的最新信息。

　　A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.24个月 答案：B

　　20.基金合同特别约定的事项不包括(　)。

　　A.基金运作方式 B.基金当事人的权利义务

　　C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

　　D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 答案：A

　　21.基金产品风险等级不包括(　)。

　　A.低风险等级 B.特殊风险等级 C.中风险等级 D.高风险等级 答案：B

　　22.基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于( 　)年。

　　A.5 B.10 C.15 D.20 答案：D

　　23.关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是(　)。

　　A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

　　B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

　　C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

　　D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户 答案：D

　　24.(　)是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。

　　A.金融资产 B.金融服务机构 C.储蓄类资产 D.融资类资产 答案：A

　　25.公司(　)和(　)独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

　　A.督察长;独立董事 B.独立董事;内部监察稽核部门

　　C.督察长;内部监察稽核部门 D.理事长;内部监察稽核部门 答案：C