基金从业资格考试《基金基础》考前练习14

　　1. 下面( )对有价证券的描述是对的。

　　A. 标有票面金额 B. 可以证明所有权

　　C. 可以证明债权 D. 本身也有价值

　　2. 与普通股股东相比，优先股股东在( ) 上享有优先权。

　　A. 参与公司重大决策 B. 公司盈利分配

　　C. 公司剩余财产分配 D. 认购新股

　　3. 非系统风险包括 ()

　　A. 信用风险 B. 经营风险 C. 财务风险 D. 管理风险

　　4. 证券市场在财产权利交换过程中( )

　　A. 转让所有权或者债权 B.转让收益权

　　C. 转让风险 D. 转让价值

　　5. 证券市场的基本功能包括()

　　A. 筹集投资功能 B. 资本定价功能

　　C. 资本配置功能 D. 流通功能

　　6. 关于金融衍生工具的说法，正确的有()

　　A. 金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约

　　B. 金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货

　　C. 金融期权包括现货期权和期货期权

　　D. 金融互换可分为货币互换、利率期货、股权互换等

　　7.衡量股票投资水平的指标主要有( )

　　A. 股利收益率 B. 再投资收益率 C. 持有期收益率

　　D.股份变动后持有期收益率

　　8. 下列关于不同国家对基金称谓的说法，正确的有()

　　A. 在美国被称为“共同基金” B. 在日本被称为“单位信托基金”

　　C. 在英国被称为 “证券投资信托基金”

　　D. 在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”

　　9. 基金与股票、债券的主要区别是 ( )

　　A. 反映的经济关系不同 B. 所筹集资金的投向不同

　　C. 流动性不同 D. 风险收益特征不同

　　10. 下列关于基金与保险投资产品的说法，正确的有( )

　　A. 基金的预期收益高于保险投资产品

　　B. 保险投资产品将客户支付的保费大部分用于为客户提供未来的保障

　　C. 基金是以获取投资收益为主要目的的商品

　　D. 封闭式基金由于不可赎回，其流动性不及保险投资产品

　　11. 基金市场的服务机构主要包括( )

　　A. 基金销售机构 B. 注册登记机构

　　C. 律师事务所和会计事务所 D. 基金投资咨询机构

　　12. 对世界即将史上标志性事件描述正确的选项有( )

　　A. 最早的基金成立于英国

　　B. 1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限的组织形式

　　C. 1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法----《投资公司法》

　　D. 1921年，美国设立了第一家基金组织----美国国际证券信托基金。

　　13. 在基金出现规模较大的净申购时，股票型基金的单位净值将会( )

　　A. 上升 B. 下降 C. 不变 D. 不一定， 存在多种可能

　　14. 分析股票型基金风险时，通常可以参考以下几个指标( )

　　A. 净值增长率标准差 B. 持股集中度

　　C. 行业投资集中度 D. 基金周转率

　　15. 与股票型基金相比， 混合型基金 ()

　　A. 股票仓位上下限的限制一般都比较灵活

　　B. 债券持有比列更高

　　C. 投资操作空间更大一些

　　D. 对投资管理人资产配置能力的要求更高

　　16. 关于久期的说法正确的是( )

　　A. 久期是指债券的每次息票或者本金支付时间的加权平均期限，它综合考虑了到期时间、息票、付息周期以及市场利率对债券价格的影响

　　B. 债券型基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均

　　C. 债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越小，所承担的利率风险越低

　　D. 一般来说，一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券型基金，而风险承受能力较高的投资者可以选择久期较长的债券型基金。

　　17. 保本型基金提供的保证包括( )

　　A. 本金保证 B. 收益保证 C. 红利保证 D. 以上均正确

　　18. 下面关于ETF的说法，正确的是()

　　A. 当即将二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率;当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率

　　B. 作为被动性的指数基金，ETF的投资目标不是超越指数的表现，而是希望取得与指数样本一样的收益，因此基金收益与标的指数收益之间的偏离程度成为判断ETF运作效果的重要指标

　　C. 日跟踪误差等于ETF日增长率与标的指数日收益率之差

　　D. 信息比率等于基金相对于指数获得的超额收益除以跟踪误差，即单位跟踪误差上基金获得的超额收益。

　　19. 在基金市场上，存在不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同， 将基金市场的参与者分为()三大类

　　A. 基金当事人 B.基金市场服务机构

　　C. 监管和自律组织 D. 基金公司

　　20. 基金管理公司治理机构通常应当符合的要求有 ( )

　　A. 股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，即相互协作又相互制衡

　　B. 董事会一般都会设有专门委员会， 对公司经营决策的重大问题进行讨论、建议和决策

　　C. 实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

　　D. 建立完善的内部监督和控制机制