2017年基金从业资格《法律法规》备考模拟试题6

　　1. 基金募集期间的三大信息披露文件不包括()

　　A.基金合同 B.基金份额上市交易公告书

　　C.基金招募说明书 D.基金托管协议

　　2. 对影子定价说法错误的是()

　　A.基金管理人会采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值

　　B.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏

　　C.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮盈

　　D.当存在负偏离时，则基金组合中存在浮亏

　　3. 信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。这违反了()

　　A.准确性原则 B.完整性原则 C.公平性原则 D.及时性原则

　　4.()是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

　　A.基金年度报告

　　B.基金季度报告

　　C.基金半年度报告

　　D.投资组合报告

　　5.基金管理人应当在每个季度结束之日起()内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

　　A. 15个工作日 B.10个工作日 C.20个工作日 D.5个工作日

　　1-5 B B B A A

　　6.基金信息披露大致可分为()①基金运作信息披露②基金监管信息披露③基金临时信息披露④基金募集信息披露

　　A.②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④

　　7. 托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项不包括()

　　A.会议形式 B.审议事项 C. 议事程序 D.决定事项

　　8.以下不属于基金信息披露的主要内容的是()

　　A.募集信息披露 B. 投资回报信息披露 C. 运作信息披露 D.临时信息披露

　　9.督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　A.全体董事 B.全体监事 C.总经理 D.合规管理部门

　　10. ()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　A. 监事会 B.总经理 C.合规管理部门 D. 督察长

　　6-10 C D B A D

　　11. 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()

　　A.理事会及基金业协会

　　B.证券业协会及相关派出机构

　　C.董事会及相关派出机构

　　D.中国证监会及相关派出机构

　　12. 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。

　　A.督察长 B.管理层 C.监事会 D.合规管理部门

　　53. 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

　　A. 管理层 B.合规管理部门 C.督察长 D. 监事会

　　14. 基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

　　A.每半年、2/3 B.每年、1/2 C.每年、2/3 D.每半年、1/2

　　15.关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()

　　A. 通知业务机构停止其违法行为

　　B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　11-15D A C B C

　　16. ()对公司的合规管理承担最终责任。

　　A. 督察长 B.董事会 C.合规与风险控制部 D.合规与风险管理委员会

　　17.基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

　　A.风险管理部 B.合规管理部

　　C.合规与风险控制部 D.合规与风险管理委员会

　　18.基金管理人()负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。

　　A.总经理 B.监事会 C.督察长 D.董事会

　　19. 基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

　　A.督察长 B. 总经理 C. 基金经理 D.独立董事

　　20. 基金财产可以用于()

　　A.从事承担无限责任的投资 B.承销证券

　　C.投资上市交易的股票、债券

　　D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　16-20 B D D A C