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2017年基金从业资格考试《私募股权》试题(十五)

来源:华课网校  [2017年2月21日] 【

  1.基金销售机构是( )机构。

  A.直接募集

  B.间接募集

  C.受托募集

  D.以上都是

  【答案及解析】C

  受托募集机构是指基金销售机构。

  2.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在( )登记成为基金管理人。

  A.中国证监会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券业协会

  D.中国期货业协会

  【答案及解析】B

  我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

  3.销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下( )条件。

  A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

  B.成为中国证券投资基金业协会会员

  C.接受基金管理人委托(签署销售协议)

  D.以上都对

  【答案及解析】D

  4.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。

  A.商业银行、证券公司、期货公司

  B.保险机构、证券投资咨询机构

  C.独立基金销售机构

  D.以上都是

  【答案及解析】D

  目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的( )作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

  A.资本和收入

  B.资产价值和收入

  C.资本和资产价值

  D.以上都不对

  【答案及解析】B

  股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的资产价值和收入作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

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责编:jiaojiao95

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