2017年基金从业资格考试《法律法规》练习题(十)_第2页

　　7、基金销售机构销售基金产品一般以(　)营销理论为指导。

　　A.4Cs

　　B.5Ps

　　C.4Ps

　　D.5Cs

　　8、基金合同是规范基金当事****利义务关系的法律文件，这些当事人不包括(　　)。

　　A.基金代销机构

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　9、合规管理的(　　)原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A.公正性

　　B.协调性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　10、ETF有(　　)的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

　　A.最大申购、最大赎回

　　B.最大申购、最小赎回

　　C.最小申购、赎回份额

　　D.最小申购、赎回份额

　　11、基金管理人的职责不包括(　　)。

　　A.基金的募集

　　B.基金资产的投资运作

　　C.为投资者争取最大投资收益

　　D.基金资产保管

　　12、从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是(　　)。

　　A.解除经营风险

　　B.提高基金管理人的经营效益

　　C.消除经营风险

　　D.直接促进组织目标的实现

　　13、基金信息披露的(　　)要求信息披露的表述应当简明扼要。

　　A.易解性原则

　　B.规范性原则

　　C.易得性原则

　　D.完整性原则