股票基金 　　一、股票基金在投资组合中的作用 　　1、 适合长期投资。 　　2、 风险较高、预期收益也较高。 　　3、 提供了应付通货膨胀最有效的手段。 　　二、股票基金与股票的不同 　　1 股票价格随时变动;股票基金价格每个交

①当期收益率 　　债券当期收益率是债券的年利息收入与当前的债券市场价格的比率。当前收益率=年利息收入/债券市场价格 　　②到期收益率 　　到期收益率是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。 　　到期收益率

(1)期望(均值)：随机变量X 的期望(或称均值，记做E(X))衡量了X 取值的平均水平。 　　(2)方差与标准差：反映数据分布的离散程度。分布越散，其波动性和不可预测性也就越强。 　　(3)分位数：分位数通常被用来研究随机变量X 以特

基金投资者于基金管理人的权利义务关系 　　一、 基金投资者与基金管理人的基础法律关系 　　(1)公司型基金： 　　基金份额持有方式是通过认缴出资或认购股份成为股东，享有股东权利，同时承担《公司法》约定的董事、股东、高管可能的民事、行政

股权投资基金的设立 　　一、 股权投资基金组织形式的选择 　　股权投资基金作为运作股权投资业务的主体，需具备一定的组织形式。我国目前主要为公司型、合伙型、契约型，影响组织形式的因素包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度及基金运营

(1)向合格投资者进行募集： 　　机构净资产应不低于1000 万元，个人金融资产应不低于300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元。单个投资者投资于单只私募基金的金额应不低于100 万元。投资者应具备相应风险识别能力和风险承担

基金投资者与基金管理人的权利义务关系 　　一、基金投资者与基金管理人的基础法律关系 　　(一)公司型基金投资者和基金管理人的基础法律关系 　　(二)合伙型基金投资者和基金管理人的基础法律关系 　　(三)契约型基金投资者和基金管理人的

一：基金监管的概念、体系、原则和目标 　　基金监管特征：监管内容的全面性、监管对象的广泛性、监管时间的连续性、监管主体及其权限的法定性、监管活动的强制性。 　　基金监管的目标：保护投资人及相关当事人的合法权益;规范证券投资基金活动;促进

重点突破一：基金的不同分类标准和基本分类 　　①根据投资对象可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、基金中基金、另类投资基金等。 　　②根据投资目标可以将基金分为增长型基金(成长型)、收入型基金和平衡型基金。 　　③根据投

一、股票基金的风险管理 　　1. 常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标。 　　2. 基金净值增长率的波动程度可以用标准差来计量，并通常按月计算。在净值增长率服 　　从正态分布时，可

一、市场风险 　　(一)市场风险的类型 　　1. 市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。 　　2. 市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率劂硷等。

追补条款 　　英文:Catch-up Provision 　　定义：是指普通合伙人(GP)向有限合伙人(LP)支付了优先收益后，再对普通合伙人(GP)投资回报追补的相应条款规定。 　　释义：追补条款是私募股权投资合伙协议中的常见项。例

契约型私募基金 　　一、基本概念 　　也称为信托型基金，它是由基金经理人(即基金管理公司)与代表受益人权益的信托人(托管人)之间订立信托契约而发行受益单位，由经理人依照信托契约从事对信托资产的管理，由托管人作为基金资产的名义持有人负责保

证券投资基金的概念与特点 　　二、证券投资基金的特点 　　(一)集合理财，专业管理 (二)组合投资，分散风险　　(三)利益共享，风险共担 　　(四)严格管理，信息透明　　(五)独立托管，保障安全 　　三、证券投资基金与其他金融工具的

金融、资产管理与投资基金 　　1.金融市场与资产管理行业考点 　　理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分 　　理解金融市场的分类和构成要素 　　按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场 　　按交易标的物分为：票据、证

各类资本间投票权和所有权的区别 　　1. 现金流量权与投票权 　　公司债权方对公司事务没有表决权;但不管公司盈利与否,公司的债权人都有权要求公司按期支付利息且到期归还本金。 　　普通股股东可以选出董事,组成董事会以代表他们监督公司的日

场内证券交易涉及费用 　　(一)佣金 　　佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。 　　佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。

考点一：基金当事人 　　基金当事人包括基金投资者、基金管理人和基金托管人。 　　1.基金投资者具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者，也称基金份额持有人，是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承

考点一：股权投资基金的概念 　　国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。 　　股权投资基金既有以非公开

利润和净现金流 　　现金流量表的基本结构分为三部分: 　　1. 经营活动产生的现金流量(CFO)。经营活动产生的现金流量是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量。 　　2. 投资活动产生的现金流量(CFI)。投