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2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(9)

来源:华课网校  [2018年4月16日] 【

2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(9)

  内部控制制度的四个原则

  1.合法、合规性原则

  2.全面性原则

  3.审慎性原则

  4.适时性原则

  【例题·单选题】下列不属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是( )。

  A.合法、合规性原则

  B.全面性原则

  C.独立性原则

  D.适时性原则

  【答案】C

  【解析】本题考查内部控制的五原则。

  内控制度的组成内容

  1.内控大纲

  2.基本管理制度

  3.部门规章

  4.业务操作手册

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