2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录（8）

2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录（8）

　　基金销售合规性

　　风险基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。

　　根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括：

　　(1)对宣传推介材料进行合规审核。

　　(2)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

　　(3)制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。

　　(4)对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。

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