2017基金从业资格考试《法律法规》重点解析(11)

　　基金监管机构和行业自律组织

　　中国证监会对基金市场的监管职责

　　(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;

　　(2)办理基金备案;

　　(3)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告;

　　(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;

　　(5)监督检查基金信息的披露情况;

　　(6)指导和监督基金业协会的活动;

　　(7)法律、行政法规规定的其他职责。

　　中国证监会对基金市场的监管措施

　　(1)检查

　　(2)调查取证

　　(3)限制交易

　　(4)行政处罚

　　中国证监会工作人员的义务和责任

　　中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

　　中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。

　　基金行业自律组织：基金业协会

　　(1)

　　(2)基金业协会的职责

　　①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;

　　②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;

　　③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;

　　④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;

　　⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;

　　⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

　　⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;

　　⑧协会章程规定的其他职责。

　　证券市场的自律管理者：证券交易所