2016年监理工程师《理论法规》培训讲义：第三章第一节

　　

2016年监理工程师《理论法规》培训讲义：第三章第一节    目标控制概述

　　控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。

　　一、控制流程及其基本环节 (熟悉)  

　　(一)控制流程

　　l 收集实际数据，将实际与目标和计划进行比较;

　　l 偏差分析;

　　l 采取纠正措施，或改变投入，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。

　　l 任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地控制，这就是动态控制原理 。

　　按照动态控制原理 ，控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程 。

　　控制表现为 周期性的循环过程 。通常，在建设工程监理的实践中，投资控制、进度控制和常规质量控制问题的控制周期 按周或月计 ，而严重的工程质量问题和事故则需要及时加以控制。

　　建设工程目标控制系统本身的状态和外部环境不断变化，目标控制人员的认识、控制能力和水平也不断提高，所以目标控制也可能包含着对已采取的目标控制措施的调整或控制 。

　　例：由于目标控制通常表现为一个有限的周期性循环过程，因此，目标控制是一种( )。

　　A.动态控制 B.主动控制 C.被动控制 D.实时控制

　　(二)控制流程的基本环节

　　控制流程可以进一步抽象为投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节 。

　　1.投入

　　控制流程的每一循环始于投 入 。对于建设工程的目标控制流程来说，投入首先涉及到的是传统的生产要素 ，包括人力、建筑材料、工程设备、施工机具、资金等;此外还包括施工方法、信息 等。要使计划能够正常实施并达到预定的目标，就应当保证将质量、数量符合计划要求的资源 按规定时间和地点 投入到建设工程实施过程中去。

　　例：建设工程实施过程中投入的生产要素包括( )。

　　A.工程设备 B.设计图纸 C.目标控制措施 D.施工方法 E.信息

　　2.转换

　　所谓转换，是指由投入到产出的转换过程，如建设工程的建造过程，设备购置等活动。转换过程，通常表现为劳动力运用劳动资料(如施工机具)将劳动对象(如建筑材料、工程设备等)转变为预定的产出品， 如设计图纸、分项工程、分部工程、单位工程、单项工程，最终输出完整的建设工程。

　　转换过程中的控制工作是实现有效控制的重要工作。 监理工程师应当跟踪了解工程进展情况，掌握第一手资料 ，为分析偏差原因、确定纠偏措施提供依据;对于可以及时解决的问题，应及时采取纠偏措施 。

　　3.反馈

　　控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过反馈信息 来实现。

　　控制部门和人员需要什么信息，取决于 监理工作的需要以及工程的具体情况。为了使整个控制过程流畅地进行，需要设计信息反馈系统 ，预先确定反馈信息的内容、形式、来源、传递 等，使每个控制部门和人员都能及时获得他们所需要的信息。

　　信息反馈方式可以分为正式和非正式两种。非正式信息 反馈应当适时转化为正式信息反馈 ，才能更好地发挥其对控制的作用。

　　例：在计划实施过程中，控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，这要求表明监理工程师应做好( )环节的控制工作。

　　A投入 B转换 C反馈 D对比

　　例：下列关于控制流程“反馈”环节的表述中，正确的是( )。

　　A.反馈信息仅限于工程的投资、进度、质量信息

　　B.控制部门需要什么信息，取决于监理工作的需要以及工程的具体情况

　　C.反馈环节是投入与转换之间的环节

　　D.为了使整个控制过程流畅地进行，需要设计信息反馈系统

　　E.非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈

　　4.对比：对比是将目标的实际值与计划值进行比较，以确定是否发生偏离。目标的实际值来源于反馈信息 。在对比工作中，要注意以下几点:

　　(1)明确目标 实际值 与 计划值 的内 涵。从目标形成的时间来看，在前者为计划值，在后者为实际值。

　　(2)合理选择比较的对象 。在实际工作中，最为常见的是相邻两种目标值之间的比较 。在许多建设工程中，我国业主往往以批准的设计概算作为投资控制的总目标，这时，合同价与设计概算、结算价与设计概算的比较也是必要的。另外，结算价以外各种投资值之间的比较都是一次性的，而结算价与合同价(或设计概算)的比较则是经常性的，一般是定期(如每月)比较。

　　(3)建立目标实际值与计划值之间的对应关系 。建设工程的各项目标都要进行适当的分解，目标的计划值分解较粗 ，目标的实际值分解较 细。要求 目标的分解深度、细度可以不同，但分解的原则、方法必须相同，从而可以在较粗的层次上进行目标实际值与计划值的比较 。

　　(4)确定衡量目标偏离的标准 。

　　例：为了建立建设工程实际值与计划值之间的对应关系，在建设工程实施的不同阶段，目标分解应满足的要求是( )。

　　A.分解深度、细度相同，且分解原则、方法也相同 B.分解深度、细度不同，但分解原则、方法相同

　　C.分解深度、细度相同，但分解原则、方法不同 D.分解深度、细度不同，且分解原则、方法也不同

　　例： 目标控制的流程中，将目标实际值与计划值进行比较时，应该满足(     )的要求。

　　A．严格规定比较周期      B．明确目标实际值与计划值内涵

　　C．合理选择比较对象      D．正确制定纠偏措施   E．建立目标实际值与计划值之间对应关系

　　例：下列关于选择投资目标实际值与计划值比较对象的表述中，正确的有( )。

　　A.合同价不必与设计概算比较 B.最为常见的是相邻两种目标值之间的比较

　　C.结算价以外各种投资值之间的比较是一次性的 D.结算价与合同价的比较是经常性的

　　E.结算价不必与设计概算比较

　　5.纠正(纠偏)

　　根据偏差的具体情况，可以分为以下3种情况进行纠偏:

　　(1)直接纠偏 。所谓直接纠偏，是指在轻度偏离 的情况下，不改变原定目标的计划值，基本不改变原定的实施计划，在下一个控制周期内，使目标的实际值控制在计划值范围内。

　　(2)不改变总目标的计划值，调整后期实施计划 。这是在中度偏离 情况下所采取的对策。

　　(3)重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划。 这是在重度偏离 情况下所采取的对策。

　　只要目标的实际值与计划值有差异，就发生了偏差。纠偏一般是针对 正 偏差 (实际值大于计划值)而言，如投资增加、工期拖延。出现 负 偏差不会采取纠偏措施 ，但是要仔细分析其原因，排除假象;对于确实的负偏差情况，认真总结经验，扩大其应用范围，更好地发挥其在目标控制中的作用 。

　　二、控制类型 (掌握)  05、06、07、09年各1题，08年2题，11年3题  

　　根据划分依据的不同，可将控制分为不同的类型。

　　划分依据控制类型

　　控制措施作用于控制对象的时间 事前控制、事中控制和事后控制

　　控制信息的来源前馈控制和反馈控制

　　控制过程是否形成闭合回路开环控制和闭环控制

　　控制措施制定的出发点 主动控制和被动控制

　　控制类型的划分是人为的(主观的) ，是根据不同的分析目的而选择的，而控制措施本身是客观的 。因此，同一控制措施可以表述为不同的控制类型 ，或者说，不同划分依据的不同控制类型之间存在内在的同一性。

　　(一)主动控制

　　(二)被动控制

　　主动控制被动控制

　　在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。

　　是一种事前控制 。 它必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用 。是一种事中控制和事后控制

　　是一种前馈控制 。 它主要是根据已建同类工程实施情况的综合分析结果，结合拟建工程的具体情况和特点，将教训上升为经验，用以指导拟建工程的实施，起到避免重蹈覆辙的作用 。是一种反馈控制

　　通常是一种开环控制 是一种闭环控制 ， 表现为一个循环过程

　　是一种面对未来的控制 是一种面对现实的控制

　　例：在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离可能性的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离的控制方式是( )。

　　A.闭环控制 B.反馈控制 C.主动控制 D.被动控制

　　例：关于被动控制的说法，正确的有( )。

　　A.被动控制的作用之一是可以降低偏差发生的概率 B.被动控制可以降低目标偏离的严重程度

　　C.被动控制表现为一个循环过程 D.被动控制是一种面对现实的控制 E.被动控制是一种前馈控制

　　例：下列关于主动控制的表述中，正确的是( )。

　　A.主动控制是在输出环节之前就要采取预防和纠偏措施来减少偏差发生的控制活动

　　B.主动控制是基于第一次循环之后所发现的偏差，在下一次循环开始之前主动采取预防和纠偏措施的控制活动

　　C.主动控制是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，采取有针对性的预防措施，从而减少甚至消除目标偏离的控制活动

　　D.主动控制可以使工程实施保持在计划状态

　　(三)主动控制与被动控制的关系

　　在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制措施 ，出现偏差是不可避免的，而且偏差可能有累积效应 ;另一方面，主动控制的效果虽然比被动控制好 ，但仅仅采取主动控制措施却是不现实 的， 或者说是不可能的 。

　　是否采取主动控制措施以及究竟采取什么主动控制措施，应在对风险因素进行定量分析 的基础上，通过技术经济分析和比较 来决定。在某些情况下，被动控制倒可能是较佳的选择。

　　对于建设工程目标控制来说，应将主动控制与被动控制紧密结合起来 。要做到主动控制与被动控制相结合，关键 在于处理好以下两方面问题:一是要扩大信息来源 ;二是要把握好输入这个环节 。

　　牢固确立主动控制的思想，认真研究并制定多种主动控制措施，尤其要重视那些基本上不需要耗费资金和时间的主动控制措施 ，如组织、经济、合同方面的措施，并力求加大主动控制在控制过程中的比例 ，对于提高目标控制的效果有重要意义。

　　例：关于主动控制与被动控制的说法，错误的是( )。

　　A.仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避免的

　　B.仅采取主动控制措施是不可能的，也可能是不经济的

　　C.采取主动控制措施需付出一定代价，适合于风险量大的风险事件

　　D.被动控制可以针对出现的问题采取措施，比主动控制效果好

　　三、 目标控制的前提工作 (熟悉)  

　　为了进行有效的目标控制，必须做好两项重要的前提工作 :一是目标规划和计划 ，二是目标控制的组织 。

　　(一)目标规划和计划

　　要进行目标控制，首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的计划。目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。

　　1.目标规划和计划与目标控制的关系

　　①建设一项工程，首先要根据业主的建设意图进行可行性研究 并制定目标规划Ⅰ ，即确定建设工程总体投资、进度、质量目标。例如，就投资目标而言，目标规划Ⅰ就表现为投资估算，同时要确定实现建设工程目标的总体计划和下阶段工作的实施计划。

　　②然后按照目标规划Ⅰ的要求进行方案设计 。在方案设计的过程中要根据目标规划Ⅰ进行控制 ，力求使方案设计符合目标规划Ⅰ的要求。同时，根据输出的方案设计还要对目标规划Ⅰ进行必要的调整、细化，以解决目标规划Ⅰ中不适当的地方。

　　③在此基础上，制定目标规划Ⅱ ，即细度和精度均较目标规划Ⅰ有所提高的新的投资估算。然后根据目标规划Ⅱ进行初步设计 ，在初步设计过程中进行控制 ,例如进行限额设计。

　　④根据初步设计的结果制定目标规划Ⅲ ，即设计概算。

　　⑤至于目标规划Ⅳ ，是在施工图设计基础上制定的。其最初表现为施工图预算，经过招标投标后则表现为标底和合同价。

　　⑥最后，在施工过程中，要根据目标规划Ⅳ进行控制 ，直至整个工程建成。

　　目标规划需要反复进行多次。这表明，目标规划和计划 与 目标控制的动态性 相一致 。建设工程的实施要根据目标规划和计划进行控制，力求使之符合目标规划和计划的要求。

　　另一方面，随着建设工程的进展，目标和计划可能出现偏差，要求目标规划与之相适应，需要在新的条件和情况下不断深入、细化，并可能需要对前一阶段的目标规划 作出必要的修正或调整，真正成为目标控制的依据 。由此可见，目标规划和计划与目标控制之间表现出一种交替出现的循环关系 ，但这种循环不是简单的重复，而是在新的基础上不断进行的循环，每一次循环都有新的内容，新的发展 。

　　例：工程建设过程中，目标规划需要反复进行多次。这表明，目标规划具有( )。

　　A.反复性 B.循环性 C.周期性 D.动态性

　　2. 目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量

　　应当说，目标控制的效果直接取决于 ① 目标控制的措施是否得力，②是否将主动控制与被动控制有机地结合起来，③采取控制措施的时间是否及时等。但是，目标控制的效果虽然是 客观 的，而人们对目标控制效果的评价却是 主观 的 ，通常是将实际结果与预定的目标和计划进行比较。如果出现较大的偏差，一般就认为控制效果较差;反之，则认为控制效果较好。

　　为了提高并客观评价目标控制的效果，需要提高 目标规划和计划的 质量 ，为此，必须做好以下两方面工作:一是合理确定并分解目标 ;二是制定可行且优化的计划 。

　　计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，是建设工程实施的依据和指南。通过计划，可以分析目标规划所确定的投资、进度、质量总目标是否平衡、能否实现。如果发现不平衡或不能实现，则必须修改目标。从这个意义上讲，计划不仅是对目标的实施，也是对目标的进一步论证 。通过计划，可以按分解后的目标落实责任体系，调动和组织各方面人员为实现建设工程总目标共同工作，这表明，计划是许多更细、更具体的目标的组合 。通过计划，通过科学的组织和安排，可以协调各单位、各专业之间的关系，充分利用时间和空间，最大限度地提高建设工程的整体效益。

　　制定计划首先要保证计划的可行性，即保证计划的技术、资源、经济和财务的可行性，保证建设工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力。为此，首先 必须了解并认真分析拟建建设工程自身的客观规律性，在充分考虑工程规模、技术复杂程度、质量水平、主要工作的逻辑关系等因素的前提下制定计划 ，切不可不合理地缩短工期和降低投资。其次 ，要充分考虑各种风险因素对计划实施的影响 ，留有一定的余地，例如，在投资总目标中预留风险费或不可预见费，在进度总目标中留有一定的机动时间等。此外，还要考虑业主的支付能力(资金筹措能力)、设备供应能力、管理和协调能力等。

　　在确保计划可行的基础上，还应根据一定的方法和原则力求使计划优化。对计划的优化实际上是作多方案的技术 经济 分析和比较。 当然，限于时间和人们对客观规律认识的局限性，最终制定的计划只是相对意义上最优的计划，而不可能是绝对意义上最优的计划。

　　计划制定得越明确、越完善，目标控制的效果就越好 。

　　例： 下列关于目标控制计划的说法中，正确的有(     )。

　　A．计划不仅是工程实施的依据，也是对目标的进一步论证  

　　B．计划是许多更细、更具体的目标的组合

　　C．制订计划要考虑各种风险冈素对计划实施的影响

　　D．对计划的优化实际上是做多方案的技术分析和比较

　　E．计划制定得越早，目标控制的效果越好

　　(二)组织

　　建设工程目标控制的所有活动以及计划的实施都是由目标控制人员来实现的。目标控制的组织机构和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果就越好。

　　为了有效地进行目标控制，需要做好以下几方面的组织工作:(1)设置目标控制机构 ;(2)配备合适的目标控制人员 ;(3)落实目标控制机构和人员的任务和职能分工 ;(4)合理组织目标控制的工作流程和信息流程 。