第三节 监理合同的履行
一、监理人应完成的监理工作(了解)
监理工作包括①正常工作(合同专用条款中约定)、②附加工作和③额外工作。
1.附加工作
“附加工作”是指与完成正常工作相关，在委托正常监理工作范围以外监理人应完成的工作。可能包括：
(1)由于委托人、第三方原因，使监理工作受到阻碍或延误，以致增加了工作量或延续时间;
(2)增加监理工作的范围和内容等。如由于委托人或承包人的原因，承包合同不能按期竣工而必须延长的监理工作时间。又如委托人要求监理人就施工中采用新工艺施工部分编制质量检测合格标准等都属于附加监理工作。
2.额外工作
“额外工作”是指正常工作和附加工作以外的工作，即非监理人自己的原因而暂停或终止监理业务，其善后工作及恢复监理业务前不超过42天的准备工作时间。
如合同履行过程中发生不可抗力，承包人的施工被迫中断，监理工程师应完成的确认灾害发生前承包人已完成工程的合格和不合格部分、指示承包人采取应急措施等，以及灾害消失后恢复施工前必要的监理准备工作。
由于附加工作和额外工作是委托正常工作之外要求监理人必须履行的义务，因此委托人在其完成工作后应另行支付附加监理工作报告酬金和额外监理工作酬金，但酬金的计算办法应在专用条款内予以约定。
例题：根据《建设工程委托监理合同(示范文本)》，下列工作中，属于监理人附加工作的有( )。
A.两个承包人出现施工干扰后的协调工作
B.因设计变更导致原定的监理期限到期后，需继续完成的监理工作
C.委托人因承包人严重违约解除施工合同后，对承包人已完工程的工程量和应支付款项的确认
D.应委托人要求，编制采用新工艺部分的质量标准和检验方法
E.施工需要穿越公路时，应委托人的要求到交通管理部门办理中断道路交通的许可手续
【答案】BD
【解题思路】“附加工作”是指与完成正常工作相关，在委托正常监理工作范围以外监理人应完成的工作。可能包括：
(1)由于委托人、第三方原因，使监理工作受到阻碍或延误，以致增加了工作量或延续时间;
(2)增加监理工作的范围和内容等。如由于委托人或承包人的原因，承包合同不能按期竣工而必须延长的监理工作时间。又如委托人要求监理人就施工中采用新工艺施工部分编制质量检测合格标准等都属于附加监理工作。
二、合同有效期(熟悉)
尽管双方签订《建设工程委托监理合同》中注明“本合同自×年×月×日开始实施，至×年×月×日完成”，但此期限仅指完成正常监理工作预定的时间，并不就一定是监理合同的有效期。①监理合同的有效期即监理人的责任期，不是用约定的日历天数为准，而是以监理人是否完成了包括附加和额外工作的义务来判定。②因此通用条款规定，监理合同的有效期为双方签订合同后，工程准备工作开始，到监理人向委托人办理完竣工验收或工程移交手续，承包人和委托人已签订工程保修责任书，监理收到监理报酬尾款，监理合同才终止。③如果保修期间仍需监理人执行相应的监理工作，双方应在专用条款中另行约定。
三、双方的义务(掌握)
(一)委托人义务
1.委托人应负责建设工程的所有外部关系的协调工作，满足开展监理工作所需提供的外部条件。
2.与监理人做好协调工作。委托人要授权一位熟悉建设工程情况，能迅速做出决定的常驻代表，负责与监理人联系。更换此人要提前通知监理人。
3.为了不耽搁服务，委托人应在合理的时间内就监理人以书面形式提交并要求做出决定的一切事宜做出书面决定。——及时作出书面决定的义务
4.为监理人顺利履行合同义务，做好协助工作。协助工作包括以下几方面内容：
(1)将授予监理人的监理权利，以及监理人监理机构主要成员的职能分工、监理权限及时书面通知已选定的第三方，并在第三方签订的合同中予以明确。
(2)在双方议定的时间内.免费向监理人提供与工程有关的监理服务所需要的工程资料。
(3)为监理人驻工地监理机构开展正常工作提供协助服务。服务内容包括信息服务、物质服务和人员服务3个方面。
1)信息服务是指协助监理人获取工程使用的原材料、构配件、机构设备等生产厂家名录，以掌握产品质量信息，向监理人提供与本工程有关的协作单位、配合单位的名录，以方便监理工作的组织协调。
2)物质服务是指免费向监理人提供合同专用条件约定的设备、设施、生活条件等。这些属于委托人财产的设备和物品，在监理任务完成和终止时，监理人应将其交还委托人。如果双方议定某些本应由委托人提供的设备由监理人自备，则应给监理人合理的经济补偿。对于这种情况，要在专用条件的相应条款内明确经济补偿的计算方法，通常为：
补偿金额=设施在工程使用时间占折旧年限的比例×设施原值+管理费
3)人员服务是指如果双方议定，委托人应免费向监理人提供职员和服务人员，也应在专用条件中写明提供的人数和服务时间。当涉及监理服务工作时，委托人所提供的职员只应从监理工程师处接受指示。监理人应与这些提供服务人员密切合作，但不对他们的失职行为负责。如委托人选定某一科研机构的实验室负责对材料和工艺质量的检测试验，并与其签订委托合同。试验机构的人员应接受监理工程师的指示完成相应的试验工作，但监理人既不对检测试验数据的错误负责，也不对由此而导致的判断失误负责。
(二)监理人义务
(1)监理人在履行合同的义务期间，应运用合理的技能认真勤奋地工作，公正地维护有关方面的合法权益。当委托人发现监理人员不按监理合同履行监理职责，或与承包人串通给委托人或工程造成损失时，委托人有权要求监理人更换监理人员，直到终止合同并要求监理人承担相应的赔偿责任或连带赔偿责任。
(2)合同履行期间应按合同约定派驻足够的人员从事监理工作。开始执行监理业务前向委托人报送派往该工程项目的总监理工程师及该项目监理机构的人员情况。合同履行过程中如果需要调换总监理工程师，必须首先经过委托人同意，并派出具有相应资质和能力的人员。
(3)在合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程、合同业务有关的保密资料。
(4)任何由委托人提供的供监理人使用的设施和物品都属于委托人的财产，监理工作完成或中止时，应将设施和剩余物品归还委托人。
(5)非经委托人书面同意，监理人及其职员不应接受委托监理合同约定以外的与监理工程有关的报酬，以保证监理行为的公正性。
(6)监理人不得参与可能与合同规定的与委托人利益相冲突的任何活动。
(7)在监理过程中，不得泄露委托人申明的秘密，亦不得泄露设计、承包等单位申明的秘密。
(8)负责合同的协调管理工作。在委托工程范围内，委托人或承包人对对方的任何意见和要求(包括索赔要求)，均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处置意见，再同双方协商确定。当委托人和承包人发生争议时，监理机构应根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地进行调解。当双方的争议由政府行政主管部门调解或仲裁机构仲裁时，应当提供作证的事实材料。
四、违约责任(了解)
(一)违约赔偿
合同履行过程中，由于当事人一方的过错，造成合同不能履行或者不能完全履行，由有过错的一方承担违约责任;如属双方的过错，根据实际情况，由双方分别承担各自的违约责任。为保证监理合同规定的各项权利义务的顺利实现，在《委托监理合同示范文本》中，制定了约束双方行为的条款：“委托人责任”，“监理人责任”。这些规定归纳起来有如下几点。
(1)在合同责任期内，如果监理人未按合同中要求的职责勤恳认真地服务;或委托人违背了他对监理人的责任时，均应向对方承担赔偿责任。
(2)任何一方对另一方负有责任时的赔偿原则是：
1)委托人违约应承担违约责任，赔偿监理人的经济损失。
2)因监理人过失造成经济损失，应向委托人进行赔偿，累计赔偿额不应超出监理酬金总额(除去税金)。
3)当一方向另一方的索赔要求不成立时，提出索赔的一方应补偿由此所导致的对方各种费用支出。
(二)监理人的责任限度
监理人在责任期内，如果因过失而造成经济损失，要负监理失职的责任;监理人不对责任期以外发生的任何事情所引起的损失或损害负责，也不对第三方违反合同规定的质量要求和完工(交图、交货)时限承担责任。
例题：
1.根据《建设工程委托监理合同(示范文本)》，下列情况中，监理人应承担违约责任的有( )。
A.因承包人维修工程质量缺陷导致工程延误竣工
B.承包人未执行监理工程师的指示，在施工中发生安全事故
C.承包商未能发现设计错误，导致施工返工
D.监理工程师未按规定程序进行质量检验
E.监理工程师未能按试验数据作出正确判断，导致工程发生质量事故
【答案】DE
【解题思路】合同履行过程中，由于当事人一方的过错，造成合同不能履行或者不能完全履行，由有过错的一方承担违约责任：在合同责任期内，如果监理人未按合同中要求的职责勤恳认真地服务;或委托人违背了他对监理人的责任时，均应向对方承担赔偿责任。监理人在责任期内，如果因过失而造成经济损失，要负监理失职的责任;监理人不对责任期以外发生的任何事情所引起的损失或损害负责，也不对第三方违反合同规定的质量要求和完工(交图、交货)时限承担责任。
2.《建设工程委托监理合同(示范文本)》规定，监理人承担违约责任的原则是 ( )。
A. 补偿性原则 B. 惩罚性原则
C. 无过错原则 D. 有限责任和过错责任原则
答案：D
解析：合同履行过程中，由于当事人一方的过错，造成合同不能履行或者不能完全履行，由有过错的一方承担违约责任;如属双方的过错，根据实际情况，由双方分别承担各自的违约责任。
(1)在合同责任期内，如果监理人未按合同中要求的职责勤恳认真地服务;或委托人违背了他对监理人的责任时，均应向对方承担赔偿责任。
(2)任何一方对另一方负有责任时的赔偿原则是：
1)委托人违约应承担违约责任，赔偿监理人的经济损失。
2)因监理人过失造成经济损失，应向委托人进行赔偿，累计赔偿额不应超出监理酬金总额(除去税金)。
3)当一方向另一方的索赔要求不成立时，提出索赔的一方应补偿由此所导致的对方各种费用支出。
监理人不对责任期以外发生的任何事情所引起的损失或损害负责，也不对第三方违反合同规定的质量要求和完工(交图、交货)时限承担责任。
五、监理合同的酬金(熟悉)
(一)正常监理工作的酬金
正常的监理酬金的构成，是监理单位在工程项目监理中所需的全部成本，再加上合理的利润和税金。具体应包括：
1.直接成本
(1)监理人员和监理辅助人员的工资，包括津贴、附加工资、奖金等;
(2)用于该项工程监理人员的其他专项开支，包括差旅费、补助费等;
(3)监理期间使用与监理工作相关的计算机和其他检测仪器、设备的摊销费用;
(4)所需的其他外部协作费用。
2.间接成本
间接成本包括全部业务经营开支和非工程项目的特定开支：
(1)管理人员、行政人员、后勤服务人员的工资：
(2)经营业务费，包括为招揽业务而支出的广告费等;
(3)办公费，包括文具、纸张、账表、报刊、文印费用等;
(4)交通费、差旅费、办公设施费(公司使用的水、电、气、环卫、治安等费用);
(5)固定资产及常用工器具、设备的使用费;
(6)业务培训费、图书资料购置费：
(7)其他行政活动经费。
我国现行的监理计算方法主要有四种，即国家物价局、建设部颁发的价费字479号文《关于发布工程建设监理费有关规定的通知》中规定的：
(1)按照监理工程概预算的百分比计收：
(2)按照参与监理工作的年度平均人数计算;
(3)不宜按(1)、(2)两项办法计收的，由委托人和监理人按商定的其他方法计收;
(4)中外合资、合作、外商独资的建设工程，工程建设监理收费双方参照国际标准协商确定。
上述4种取费方法，其中第(3)、 (4)种的具体适用范围，已有明确的界定，第(1)、(2)两种的使用范围，按照我国目前情况，有如下规定：
第(1)种方法，即按监理工程概预算百分比计收，这种方法比较简便、科学，在国际上也是一种常用的方法，一般情况下，新建、改建、扩建的工程，都应采用这种方式。
第(2)种方法，即按照参与监理工作的年度平均人数计算收费，1994年5月5日建设部监理司以建监工便(1994)第5号文做了简要说明。这种方法，主要适用于单工种或临时性，或不宜按工程概预算的百分比取监理费的监理项目。
(二)附加监理工作的酬金
1.增加监理工作时间的补偿酬金
2.增加监理工作内容的补偿酬金
增加监理工作的范围或内容属于监理合同的变更，双方应另行签订补充协议，并具体商定报酬额或报酬的计算方法。
(三)额外监理工作的酬金
额外监理工作酬金按实际增加工作的天数计算补偿金额，可参照上式计算。
(四)奖金
监理人在监理过程中提出的合理化建议使委托人得到了经济效益，有权按专用条款的约定获得经济奖励。奖金的计算办法是：奖励金额=工程费用节省额×报酬比率
例题：根据《建设工程委托监理合同(示范文本)》，下列情形中，监理人可获得经济奖励的是( )。
A.监理的工程施工质量完全满足规范的要求
B.监理的工程施工中未发生安全事故
C.委托人采用监理人的建议减少了工程建设投资
D.监理人的有效协调避免了承包人的索赔
【答案】C
【解题思路】监理人在监理过程中提出的合理化建议使委托人得到了经济效益，有权按专用条款的约定获得经济奖励。奖金的计算办法是：奖励金额=工程费用节省额×报酬比率
(五)支付
(1)在监理合同实施中，监理酬金支付方式可以根据工程的具体情况双方协商确定。一般采取首期支付多少，以后每月(季)等额支付，工程竣工验收后结算尾款。
(2)支付过程中，如果委托人对监理人提交的支付通知书中酬金或部分酬金项目提出异议，应在收到支付通知书24小时内向监理人发出表示异议的通知，但不得拖延其他无异议酬金项目支付。
(3)当委托人在议定的支付期限内未予支付的，自规定之日起向监理人补偿应支付酬金的利息。利息按规定支付期限最后1日银行贷款利息率乘以拖欠酬金时间计算。
六、协调双方关系条款
委托监理合同中对合同履行期间甲乙双方的有关联系、工作程序都作了严格周密的规定，便于双方协调有序地履行合同。这些条款集中在“合同生效、变更与终止”、“其他”和“争议的解决”几节当中。主要内容是：
(一)合同的生效、变更与终止(掌握)
1.生效
自合同签字之日起生效。(即合同成立的时间与生效时间一致)
2.开始和完成
以专用条件中订明的监理准备工作开始和完成时间。如果合同履行过程中双方商定延期时间时，完成时间相应顺延。自合同生效时起至合同完成之间的时间为合同的有效期。
3.变更
任何一方申请并经双方书面同意时，可对合同进行变更。
出现合同变更时，监理企业应该坚持要求修改合同，口头协议或者临时性交换函件等都是不可取的。在实际履行中，可以采取正式文件、信件协议或委托单等几种方式对合同进行修改，如果变动范围太大，也可重新制定一个合同取代原有合同。
4.延误
如果由于委托人或第三方的原因使监理工作受到阻碍或延误，以致增加了工程量或持续时间，监理人应将此情况与可能产生的影响及时通知委托人。增加的工作量应视为附加的工作，完成监理业务的时问应相应延长，并得到附加工作酬金。
5.情况的改变
如果在监理合同签订后，出现了不应由监理人负责的情况，导致监理人不能全部或部分执行监理任务时，监理人应立即通知委托人。在这种情况下，如果不得不暂停执行某些监理任务，则该项服务的完成期限应予以延长，直到这种情况不再持续。当恢复监理工作时，还应增加不超过42天的合理时间，用于恢复执行监理业务，并按双方约定的数量支付监理酬金。
6.合同的暂停或终止
(1)监理人向委托人办理完竣工验收或工程移交手续，承包人和委托人已签订工程保修合同，监理人收到监理酬金尾款结清监理酬金后，本合同即告终止。
(2)当事人一方要求变更或解除合同时，应当在42日前通知对方，因变更或解除合同使一方遭受损失的，除依法可免除责任者外，应由责任方负责赔偿。
(3)变更或解除合同的通知或协议必须采取书面形式，协议未达成之前，原合同仍然有效。
(4)如果委托人认为监理人无正当理由而又未履行监理义务时，可向监理人发出指明其未履行义务的通知。若委托人在2l天内没收到答复，可在第1个通知发出后35日内发出终止监理合同的通知，合同即行终止。
监理人监理人
(二)争议的解决
因违反或终止合同而引起的对损失或损害的赔偿，委托人与监理人应协商解决。如协商未能达成一致，可提交主管部门协调。如仍不能达成一致时，根据双方约定提交仲裁机构仲裁或向人民法院起诉。
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