知识点:控制矩阵的应用
步骤1:识别业务目标
步骤2:识别与业务目标相关的风险
步骤3:根据风险发生的可能性和重要性评估每个风险。
风险发生的可能性:一般可分为高、中、低三种
风险的影响程度:很重要、不重要
步骤4:识别控制方法。包括:减少风险(如重组流程),风险转移,风险共担以及接受风险等。
步骤5:评估控制方法的充分性。(方法设计情况。)
步骤6:测试控制方法的有效性。(方法执行情况。)
步骤7:对控制方法的充分性和有效性作出最终评价。
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