银行从业资格证中级法律法规考点试题：证券上市

　　一、证券上市考点内容

　　申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

　　1.股票上市

　　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

　　(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;

　　(2)公司股本总额不少于人民币三千万元：

　　(3)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上：公司股本总额超过人民币四亿元的。公开发行股份的比例为百分之十以上：

　　二、证券上市考点试题

　　11.(多选)股份有限公司申请股票上市。应当符合的奈件有(　　)。

　　A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B.公司股本总额不少于人民币五千万元

　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上：公司股本总额超过人民四亿元的。公开发行股份的比例为百分之十以上

　　D.公司最近三年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载

　　E.证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件.并报国务院证券监督管理机构批准

　　【答案】ACDE。解析：公司股本总额不少于人民币三千万元。故 B 项不选。

　　12.(判断)申请股票上市交易，应当按规定向证券交易所报送申请文件。股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】A。

　　13.(多选)上市公司有下列(　　)情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载.可能误导投资者

　　C.公司有重大违法行为

　　D.公司最近三年连续亏损.在其后一个年度内未能恢复盈利

　　E.证券交易所上市规则规定的其他情形

　　【答案】ABCE。解析：D 选项是股票终止上市的情况之一。正确的叙述为公司最近三年连续亏损。

　　14.(多选)上市公司有下列(　　)情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载.且拒绝纠正

　　C.公司最近三年连续亏损.在其后一个年度内未能恢复盈利

　　D.公司解散或者被宣告破产

　　E.证券交易所上市规则规定的其他情形

　　【答案】ABCD。

　　15.(单选)公司申请公司债券上市交易，应当符合下的条件不包括(　　)。

　　A.公司债券的期限为一年以上

　　B.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

　　C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　D.公司最近三年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载

　　【答案】D。解析：D 选项是股票上市的条件之一。

　　16.(多选)公司债券上市交易后，公司有下列(　　)情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.未按照公司债券募集办法履行义务

　　E.公司最近二年连续亏损

　　【答案】ABCDE。