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银行从业资格考试法律法规辅导资料:金融行业自律组织

中华考试网   [ 2018年1月13日 ]  【

  七、金融行业自律组织

  (一)中国银行业协会

  中国银行业协会是我国银行业自律组织,是全国性非营利社会团体。

  会员:中国境内银行业金融机构以及经各省银行业协会均可申请加入中国银行业协会成为会员单位。

  (二)中国证券业协会

  非营利性社会团体法人。

  宗旨是:遵守国家各项方针政策,遵守社会道德风尚,以科学发展观为指导。在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。

  主要职责:维护会员的合法权益;制定证券业执业标准和业务规范;对会员及其从业人员进行自律管理负责证券业从业人员资格考试、执业注册;负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;组织证券从业人员水平考试;组织开展证券业国际交流与合作等。

  (三)中国期货业协会

  中国期货业协会成立于2000年12月,是全国期货行业自律性组织,为非营利性的社会团体法人。接受中国证监会和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。

  宗旨:在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下,进行期货业自律管理;发挥政府与期货行业问的桥梁和纽带作用,为会员服务,维护会员的合法权益;坚持期货市场的公开、公平、公正,维护期货业的正当竞争秩

  序,保护投资者利益,推动期货市场的健康稳定发展。

  (四)中国证券投资基金业协会

  中国证券投资基金业协会是依法设立的,由证券投资基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织,从事非营利性活动。

  宗旨:提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业执业素质,提高行业竞争力;

  发挥行业与政府间桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉;履行行业自律管理,促进会员合规经营,维持行业的正当经营秩序;促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展。

  (五)中国保险业协会

  中国保险业的全国性自律组织,是非营利性社会团体法人。

  其宗旨是:遵守国家宪法、法律、法规和经济金融方针政策,遵守社会道德风尚,深入贯彻落实科学发展观,配合保险监管部门督促会员自律,维护行业利益,促进行业发展,为会员提供服务,促进市场公开、公平、公正,全面提高保险业服务社会主义和谐社会的能力。

  (六)中国银行间市场交易商协会

  全国性的非营利性社会团体法人,其业务主管部门为中国人民银行。中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的,包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行问市场的自律组织。

  其宗旨是:遵守宪法、法律、法规和国家政策,对银行问市场进行自律管理;为会员服务,维护会员的合法权益;维持银行问市场正当竞争秩序推动市场的规范、健康发展。

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